招商基金治理有限公司 招商基金招商公路高速公路封锁式基础     设施证券投资基金       基金合同     基金治理东说念主：招商基金治理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金                                  基金合同                              目       录 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同                  第一部分       弁言   一、缔结本基金合同的方针、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华东说念主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》 （以下简称“《信息泄漏办法》”）、《对于鼓吹基础设施范围不动产投资相信 基金（REITs）试点联系办事的陈诉》《公开召募基础设施证券投资基金疏浚 （试行）》（以下简称“《基础设施基金疏浚》”）、《深圳证券走动所公开募 集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、 《深圳证券走动所公开召募基础设施证券投资基金业务疏浚第 1 号-审核关切事 项（试行）（2023 年校正）》《深圳证券走动所公开召募基础设施证券投资基 金业务疏浚第 2 号-发售业务（试行）》《深圳证券走动所公开召募基础设施证 券投资基金业务疏浚第 3 号—新购入基础设施方式（试行）》（以下简称“《扩 募疏浚》”）、《深圳证券走动所公开召募基础设施证券投资基金业务疏浚第 5 号—临时答复（试行）》《公开召募基础设施证券投资基金网下投资者治理细 则》《公开召募基础设施证券投资基金遵法拜谒办事疏浚（试行）》《公开募 集基础设施证券投资基金运营操作疏浚（试行）》《中国证券登记结算有限责 任公司公开召募基础设施证券投资基金登记结算业求实施笃定（试行）》《中 国证券登记结算有限办事公司深圳证券走动所公开召募基础设施证券投资基金 登记结算业务疏浚（试行）》和其他联系法律律例及监管政策。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述， 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》 《基础设施基金疏浚》、基金合同偏执他联系规矩享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接纳。   三、招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金由基金治理 东说念主依照《基金法》《基础设施基金疏浚》、基金合同偏执他联系规矩召募，并 经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   （一）中国证监会对本基金召募的注册及证券走动所同意基金份额上市， 并不标明其对本基金的投资价值、收益和商场出息作出内容性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   （二）本基金为基础设施基金。基础设施基金与投资股票或债券等的公开 召募证券投资基金具有不同的风险收益特征，本基金 80%以上基金资产投资于 基础设施资产救助证券，并持有其一皆份额，本基金通过基础设施资产救助证 券持有基础设施方式公司一皆股权，通过资产救助证券和方式公司等载体取得 基础设施方式十足系数权或筹备权柄。本基金以获取基础设施方式通行费收入 等踏实现款流为主要方针，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额 的 90%。   因此本基金与股票型基金、夹杂型基金和债券型基金等有不同的风险收益 特征，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型 基金。本基金需承担投资基础设施方式因投资环境、投资标的以及商场轨制等 各别带来的稀奇风险。   （三）本基金手脚基础设施基金，召募、发售和订价方式与投资股票或债 券的公募基金有一定各别。传统投资于股票或债券的公募基金的单元基金份额 的驱动认购价钱一般为东说念主民币 1 元。根据《基础设施基金疏浚》以及深圳证券 走动所对于基础设施基金发售联系业务王法的规矩，由于需要以召募资金收购 基础设施方式，基础设施基金的单元基金份额的认购价钱需要在基础设施方式 的评估价值的基础上结合网下投资者询价情况最终确定，故单元基金份额的最 终认购价钱会因为基础设施方式的估值情况，以及基金份额询价情况而有所不 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 同。   （四）自基金合同成效之日起 15 年为本基金的存续期。如本基金存续期届 满且未延长基金合同灵验期限，则本基金闭幕运作参加计帐。   本基金在基金合同存续期内采取封锁式运作并在证券走动所上市，不绽放 申购（由于基金扩募发售的除外）与赎回。基金合同成效后，在合适法律律例 和深圳证券走动所规矩的情况下，基金治理东说念主不错央求本基金的基金份额上市 走动。本基金在深圳证券走动所上市后，场内份额不错上市走动，使用场外基 金账户认购的基金份额可通过跨系统转托管参与深圳证券走动所场内走动或在 基金通平台转让，具体可根据深圳证券走动所、登记机构联系王法办理。   （五）基金治理东说念主依照恪称包袱，诚实信用、严慎勤勉的原则治理和运用 基金财产、履行基础设施方式运营治理职责，但不保证投资于本基金一定盈 利，也不保证最低收益。   （六）基金托管东说念主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勤勉的原则安全扶持本 基金财产、监督基金治理东说念主投资运作、蹙迫资金账户及资金流向，并履行合同 约定的其他义务。   （七）投资者在参与本基金联系业务前，应稳健阅读基金合同、招募说明 书、基金产物云尔纲领等法律文献，熟谙基础设施基金联系王法，自主判断基 金投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资者应当稳健阅读并十足相识基金合同第二十三部分规矩的免责要求、 第二十四部分规矩的争议处理方式。   （八）基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信 息，其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲 突，以基金合同为准。   （九）本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产救助证券，可能面对 以下风险：与公募基金联系的风险（包括但不限于基金价钱波动风险、流动性 风险、发售失败的风险、走动失败及交割的风险、暂停上市或闭幕上市的风 险、聚首投资及收入开首聚首度较高风险、新种类基金收益不达预期风险、基 金净值波动的风险、商场风险、基金份额走动价钱折溢价风险、税收等政策调 整风险、股权转让前方式公司可能存在的税务、或有事项等风险、权柄质押送 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 除的操格调险、摄取合并失败风险、基金治理风险、资产救助证券投资的流动 性风险、操作或时候风险、利益冲破风险、政策风险、基金运作的合规性风 险、其他风险等）、与基础设施方式联系的风险（包括但不限于高速公路行业 及政策风险、联系政策律例发生变化的风险、运营风险、处置风险、评估风 险、交通量预测的风险、现款流预测的风险、股东借款带来的现款流波动风 险、基础设施方式径直或迤逦对外融资的借款风险、《特准筹备权合同》失约 风险、基础设施方式特准筹备权提前闭幕风险、基础设施方式运营治理机构的 解聘及更换风险、运营治理机构履职风险、野心治理东说念主、托管东说念主遵法践约风 险、竞争性方式风险、关联走动风险、方式公司股权交割后东说念主员剥离的风险、 专项野心等非常方针载体提前闭幕风险、特准筹备权到期布置及方式公司到期 计帐的风险、不测事件、安全分娩事故、交通事故、恶劣天气及不可抗力给基 础设施方式形成的风险等）。具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节的 联系内容。   四、投资者应依据法律律例履行反洗钱义务，并主动配合基金治理东说念主及基 金托管东说念主根据法律律例、监管部门联系反洗钱要求开展联系反洗钱办事，提供 简直、准确、完竣的云尔，投降各方反洗钱与反恐怖融资联系治理规矩。对具 备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金治理东说念主、基金托管东说念主有权按照中 国东说念主民银行反洗钱监管规矩采取必要管控要领。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同                  第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   一、与主体联系的界说     设施证券投资基金。     据基金合同任命的手脚基金治理东说念主的继任机构。     据基金合同任命的手脚基金托管东说念主的继任机构。     本基金初次发售时的原始权益东说念主招商局公路网罗科技控股股份有限公司     （以下简称“招商公路”）及因本基金扩募或其他原因所持有的其他合适     《基础设施基金疏浚》和中国证监会其他规矩的基础设施方式的原系数     权东说念主。     简称“招商钞票”）或其继任主体及基金投资的其他专项野心的资产救助     证券治理东说念主。     （以下简称“中国银行北京分行”）或其继任主体及基金投资的其他专项     野心的托管东说念主。     专项野心，首期基础设施资产救助专项野心为招商钞票招商公路高速公     路 1 号资产救助专项野心。     担任监管银行的中国银行股份有限公司安徽省分行，或根据该等合同任     命的手脚监管银行的继任主体。     速公路有限公司（曾用名“安徽新中侨基建投资有限公司”）。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同     立的非常方针公司，专项野心受让 SPV 股权后拟由 SPV 受让方式公司     股权。原则上，SPV 与方式公司应进行摄取合并，完成摄取合并后，     SPV 刊出，方式公司连接存续并承继 SPV 联系权柄、权益、义务和责     任。     资领有的法律实体，本基金通过非常方针载体取得基础设施方式筹备权     利。在本基金中，非常方针载体指资产救助专项野心、SPV 和方式公司     的单称或合称。     商局公路网罗科技控股股份有限公司偏执下设的专门提供寄予治理服务     的运营子公司（包括运营分公司）和/或基金治理东说念主根据《运营治理服     务合同》指定的主体。     础设施方式进行遵法拜谒和办理基础设施基金份额发售的路演推介、询     价、订价、配售及扩募等联系业务举止的证券公司，本基金的财务参谋人     为中国海外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）或基金治理东说念主依     法聘用的其他机构。     务所或基金治理东说念主、野心治理东说念主照章聘用的其他机构。     所（非常平方结伴）或基金治理东说念主照章聘用的其他机构。     估答复的中通诚资产评估有限公司或基金治理东说念主照章聘用的其他机构。     律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。     东说念主。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同     内正当登记并存续或经联系政府部门批准开发并存续的企业法东说念主、职业     法东说念主、社会团体或其他组织。     构投资者境内证券期货投资治理办法》及联系法律律例规矩不错使用来     自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的     机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。     配售的原始权益东说念主或其合并限度下的关联方，以偏执它合适中国证监会     及深圳证券走动所投资者适应性规矩、且得志基金治理东说念主与财务参谋人在     招募说明书及询价公告中泄漏的考中圭臬的专科机构投资者）。     金治理公司、相信公司、财务公司、保障公司及保障资产治理公司、合     格境外投资者、交易银行偏执得意子公司、政策性银行、合适规矩的私     募基金治理东说念主以偏执他中国证监会认同及深圳证券走动所投资者适应性     规矩的专科机构投资者，以及根据联系规矩参与基础设施基金网下询价     的寰球社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等。     的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监     会允许购买证券投资基金的其他投资者。     资东说念主。     登记结算有限办事公司认同的深圳证券走动所会员单元。     监会规矩的其他条件、取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基     金销售服务合同、办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务资     格、可通过深圳证券走动所走动系统办理基金份额认购的会员单元。其     中，可通过深圳证券走动所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金     销售业务阅历、并经深圳证券走动所和中国证券登记结算有限办事公司 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同     认同的深圳证券走动所会员单元。   二、本基金或专项野心触及的主要文献     封锁式基础设施证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验修改     或补充。     《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金托管合同》     及对该托管合同的任何灵验修改或补充。     基础设施证券投资基金招募说明书》偏执任何灵验修改或补充。     证券投资基金基金产物云尔纲领》偏执任何灵验修改或补充。     基金基金份额询价公告》偏执任何灵验修改或补充。     证券投资基金基金份额发售公告》偏执任何灵验修改或补充。     券投资基金上市走动公告书》偏执任何灵验修改或补充。     与方式公司等联系方签署的寄予筹备治理合同偏执任何灵验修改或补     充，本基金驱动阶段签署的寄予筹备治理合同为《招商基金招商公路高     速公路封锁式基础设施证券 投资基金基础设施项 目运营治理服务协     议》。     划）、监管银行与方式公司等联系方签署的联系账户监管合同偏执任何     灵验修改或补充，本基金驱动阶段签署的方式公司监管合同为《安徽亳     阜高速公路有限公司资金监管合同》，以及对该合同的任何灵验修改或     补充。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同     划）、监管银行与 SPV 公司签署的《SPV 公司资金监管合同》，以及     对该等合同的任何灵验修改或补充，本基金驱动阶段签署的 SPV 公司     监管合同为《SPV 公司资金监管合同》，以及对该合同的任何灵验修改     或补充。   三、与基金联系的界说     者因本基金发生份额折算等事项导致基金份额总额变更的情况除外），     基金份额持有东说念主不得央求赎回的证券投资基金。     义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。     额，办理基金份额的认购、转托管等业务。     等业务的场面。     或者其他走动系统办理基金份额认购等业务的场面。     务，具体内容包括投资东说念主场外基金账户或场内证券账户的建立和治理、     基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建     立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。     算系统，通过场外售售机构认购的基金份额登记在该系统。     记系统，通过场内会员单元认购和买入的基金份额登记在该系统。     圳分公司开设的深圳证券走动所东说念主民币平方股票账户或封锁式基金账     户，投资者通过深圳证券走动所走动系统办理基金走动、认购等业务时     需持有深圳证券账户。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同     限办事公司注册的绽放式基金账户，投资者办理场外认购等业务时需具     有绽放式基金账户。     机构办理认购、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账     户。     央求购买基金份额的步履。     所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。     算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转     托管的步履。     算系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。     并范围的各司帐主体所领有的资产）、其他各样证券、银行存款本息和     基金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和，即基金合并及个别财务     报上层面计量的总资产。     即基金合并财务报上层面计量的净资产。     净值和基金份额净值的过程。     为基金合同成效后每当然半年度终末一日、每当然年度终末一日、当发     生或潜在对基础设施资产有要害影响的事件而应诊治基金估值之日及法     律律例规矩的其他日。如果基金合同成效少于 2 个月，期间的当然半年     度终末一日或当然年度终末一日不手脚估值日。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金             基金合同     报刊及《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基     金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介。   四、与资产联系的界说     凭证，资产救助证券持有东说念主根据其所领有的专项野心的资产救助证券及     其要求条件享有专项野心利益、承担专项野心的风险。     后，指本基金驱动投资的安徽亳阜高速公路方式与新增基础设施方式的     单称或合称，视坎坷文而定。具体信息参见本基金招募说明书。     计较诊治方式至少包括折旧与摊销，同期应当详尽斟酌方式公司不竭发     展、偿债才能和筹备现款流等成分，具体法律律例另有规矩的，从其规     定。   五、触及的各账户的界说     金开立基金托管账户。     的东说念主民币资金账户。专项野心的联系货币进出举止，包括但不限于摄取     专项野心召募资金专户划付的认购资金，摄取回收款、处分收入偏执他     应属专项野心的款项，支付 SPV 公司股权转让价款、SPV 公司增资款、     《SPV 公司股东借款合同》项下的 SPV 公司股东借款、《方式公司债     权转让合同》项下的标的债权转让价款，支付专项野心利益及专项野心     用度，均必须通过该账户进行。     行处开立的东说念主民币银行账户的单称或合称，主要用于收取专项野心实缴     出资、实缴增资款、收取方式公司支付的分成/股利、收取专项野心发     放的关联方借款、收取《SPV 公司监管合同》所约定的 SPV 公司监管     账户及格投资收益、支付分成/股利、偿还关联方借款、归集 SPV 公司     现款资产、支付方式公司股权转让价款、进行 SPV 公司监管账户及格 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同     投资以及支付《SPV 公司监管合同》约定的其他款项（包括但不限于支     付印花税等联系税费、寰球服务费、摄取合并联系用度（如有）等用度     等）。在摄取合并完成后，SPV 公司监管账户应刊出。     管合同》的约定接纳基础设施基金治理东说念主、野心治理东说念主和监管银行监督     治理的资金账户。   六、日历、期间的界说     件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监     会书面证明的日历。     财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     则上不朝上 5 个走动日。     之日起 15 年。   七、其他界说     件、司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、     决议、陈诉等以及颁布机关对当常常作念出的校正（为本基金治理之目     的，不包括中华东说念主民共和国香港尽头行政区、中华东说念主民共和国澳门尽头     行政区和中华东说念主民共和国台湾地区的法律律例）。     常常作念出的校正。     的校正。     及颁布机关对当常常作念出的校正。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同     及颁布机关对当常常作念出的校正。     关对当常常作念出的校正。     （试行）》及颁布机关对当常常作念出的校正。     业务办法（试行）》及颁布机关对当常常作念出的校正。     业务疏浚第 3 号—新购入基础设施方式（试行）》及颁布机关对当常常     作念出的校正。     登记结算有限办事公司、基金治理东说念主、销售机构等的联系业务王法及对     当常常作念出的校正。     受招商基金寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证     券登记结算有限办事公司。     师事务所、外部治理机构、财务参谋人等专科机构。     不雅事件。该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本基金合同履行其一皆     或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、巨流、疫疠、干戈、政 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同     变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、金融危险、海外制裁以及新法律或国     家政策的颁布或对原法律或国度政策的修改等。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同             第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金   二、基金的类别   基础设施证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型封锁式   本基金在基金合同存续期内采取封锁式运作并在证券走动所上市，不绽放 申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基金合同成效后，在合适法律律例 和深圳证券走动所规矩的情况下，基金治理东说念主不错央求本基金的基金份额上市 走动。本基金在深圳证券走动所上市后，场内份额不错上市走动，场外基金份 额可通过跨系统转托管参与深交所场内走动或在基金通平台转让，具体可根据 深圳证券走动所、登记机构联系王法办理。   四、上市走动场面   基金合同成效后，基金治理东说念主将根据联系规矩，央求本基金上市走动。本 基金的上市走动场面为深圳证券走动所。   五、基金的投资标的   在严格限度风险的前提下，本基金通过基础设施资产救助证券等非常方针 载体持有基础设施方式公司一皆股权，通过资产救助证券和方式公司等载体取 得基础设施方式十足系数权或筹备权柄。本基金通过积极主动运营治理基础设 施方式，勤劳杀青基础设施方式现款流长久稳健增长。   六、基金的召募份额总额   中国证监会准予本基金召募的基金份额总额为 5 亿份。   七、基金份额的订价方式和认购用度   基金份额的认购价钱通过向网下投资者询价的方式确定，具体信息请参见 基金治理东说念主届时发布的基金份额询价公告及基金份额发售公告。   本基金认购费率详见招募说明书及基金产物云尔纲领。   八、基金存续期限 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同   本基金存续期限为自基金合同成效之日起 15 年，但基金合同另有约定的除 外。   本基金存续期限届满前，可由基金份额持有东说念主大会决议通过展期决策，本 基金可延长存续期限。不然，本基金存续期限届满时将闭幕运作并计帐，无需 召开基金份额持有东说念主大会。   九、其他   在不违犯法律律例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。联系基金份额 类别的具体王法等联系事项届时将另行公告。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同             第四部分     基金份额的发售   本基金基金份额发售的联系业务举止应当合适法律律例、业务王法的联系 规矩。若中国证监会、深圳证券走动所、中国证券登记结算有限办事公司、中 国证券业协会、销售机构针对基础设施证券投资基金的发售推出新的王法或对 现存王法进行诊治，本基金治理东说念主可相打发本基金的发售方式进行诊治，但应 在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象范围及弃取圭臬   （一）发售时候   具体发售时候见基金份额发售公告。基金治理东说念主可合理诊治发售期并公 告。   除法律律例另有规矩外，任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得提前发售 基金份额。   （二）发售方式   本基金基金份额的初次发售，分为计策配售、网下发售、公众投资者认购 等门径。具体发售安排及办理销售业务的机构的名单详见基金份额询价公告、 基金份额发售公告等联系公告或基金治理东说念主网站公示。   （三）发售对象范围及弃取圭臬   本基金的发售对象为合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。根据参与发售方式的不同，本基金发售对象包括计策 投资者、网下投资者和公众投资者。   计策投资者包括基础设施方式原始权益东说念主或其合并限度下的关联方，以及 其它合适中国证监会及深圳证券走动所投资者适应性规矩的专科机构投资者。   参与计策配售的专科机构投资者，应当具备深广的商场声誉和影响力，具 有较强资金实力，认同基础设施基金长久投资价值，包括：   （1）与原始权益东说念主筹备业务具有计策相助关系或长久相助愿景的大型企业 或其下属企业； 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   （2）具有长久投资意愿的大型保障公司或其下属企业、国度级大型投资基 金或其下属企业；   （3）主要投资策略包括投资长久限、高分成类资产的证券投资基金或其他 资管产物；   （4）具有丰富基础设施方式投资教导的基础设施投资机构、政府专项基 金、产业投资基金等专科机构投资者；   （5）原始权益东说念主偏执联系子公司；   （6）原始权益东说念主与合并限度下关联方的董事、监事及高等治理东说念主员参与本 次计策配售开发的专项资产治理野心；   （7）其他具备深广的商场声誉和影响力，具有较强资金实力，认同基础设 施基金长久投资价值的专科机构投资者。   计策投资者不得接纳他东说念主寄予或者寄予他东说念主参与基础设施基金计策配售， 但照章开发并合适特定投资方针的证券投资基金、公募得意产物和其他资产管 理产物，以及寰球社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等除外。   参与本次计策配售的投资者不得参与本次基础设施基金份额网下询价，但 照章开发且未参与本次计策配售的证券投资基金、得意产物和其他资产治理产 品除外。   网下投资者为证券公司、基金治理公司、相信公司、财务公司、保障公司 及保障资产治理公司、及格境外投资者、交易银行及银行得意子公司、政策性 银行、合适规矩的私募基金治理东说念主以偏执他合适中国证监会及深圳证券走动所 投资者适应性规矩的专科机构投资者。寰球社会保障基金、基本养老保障基 金、年金基金等可根据联系规矩参与基础设施基金网下询价。   原始权益东说念主偏执关联方、基金治理东说念主、财务参谋人、计策投资者以偏执他与 订价存在利益冲破的主体不得参与网下询价，但基金治理东说念主或财务参谋人治理的 公募证券投资基金、寰球社会保障基金、基本养老保障基金和年金基金除外。   网下投资者应当按照规矩向中国证券业协会注册，接纳中国证券业协会自 律治理。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金            基金合同   公众投资者为合适法律律例规矩的可投资于基础设施证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   具体发售对象见基金份额发售公告以及基金治理东说念主届时发布的联系公告。   二、计策配售数目、比例及持有期限安排   原始权益东说念主或其合并限度下的关联方参与本基金份额计策配售的比例臆测 不得低于本次基金份额发售数目的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期 自上市之日起不少于 60 个月，朝上 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个 月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益东说念主或其合并限度下的关联方拟卖 出计策配售取得的基础设施基金份额的，应当按照联系规矩履行信息泄漏义 务。   基础设施方式控股股东或执行限度东说念主，或其合并限度下的关联方，单独适 用上述规矩。   基础设施方式原始权益东说念主或其合并限度下的关联方之外的专科机构投资者 参与本基金份额计策配售的，持有本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个 月。   本基金计策配售情况详见招募说明书。   三、网下投资者的发售数目、配售原则及配售方式   （一）网下询价并订价   本基金治理东说念主通过向网下投资者询价的方式确定基金认购价钱。   深圳证券走动所为本基金基金份额询价提供询价平台服务。网下投资者及 配售对象的信息以中国证券业协会注册的信息为准。   （二）网下投资者的发售数目   扣除向计策投资者配售部分后，本基金基金份额网下发售比例应不低于本 次公开发售数目的 70%。   （三）网下发售原则及配售方式   对网下投资者进行分类配售的，同类投资者得回的配售比例同样。   网下投资者通过深圳证券走动所网下刊行电子平台向基金治理东说念主提交认购 央求。网下投资者提交认购央求后，应当在召募期内通过基金治理东说念主完成认购 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 资金的缴纳，并通过登记机构登记份额。   四、公众投资者认购   公众投资者不错通过场内证券筹备机构或基金治理东说念主偏执寄予的场外基金 销售机构认购本基金。   五、基金份额的认购   （一）认购方式   本基金的基金份额认购价钱通过网下询价的方式确定。基金份额认购价钱 确定后，计策投资者、网下投资者和公众投资者按照对应的认购方式，参与本 基金的基金份额的认购。各样投资者的认购时候详见基金份额发售公告。   参与计策配售的原始权益东说念主，不错用现款或者中国证监会认同的其他对价 进行认购。   （二）认购用度   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物云尔概 要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   （三）召募期利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基 金份额。   （四）基金认购金额/份额的计较   基金认购金额/份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   （五）认购份额余额的处理方式   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （六）认购央求的证明   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实摄取到认购央求，认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于 认购央求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。否 则，由此产生的任何损失，由投资者自行承担。   六、基金份额认购的截止 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 制，具体截止请参看招募说明书或联系公告。 制，具体截止和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 独计较，但已受理的认购央求不得破除。   七、基金份额的认购账户   投资者参与基础设施基金场内认购的，应当持有场内证券账户。投资者使 用场内证券账户认购的基金份额，可径直参与证券走动所场内走动。   投资者参与基础设施基金场外认购的，应当持有场外基金账户。投资者使 用场外基金账户认购的，可通过跨系统转托管参与深交所场内走动或在基金通 平台转让，具体可参照深交所、登记机构王法办理。   八、回拨份额的发售和配售   召募期届满，公众投资者认购份额不及的，基金治理东说念主和财务参谋人不错将 公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数目低于网下最低 发售数目的，不得向公众投资者回拨。   网下投资者认购数目高于网下最低发售数目，且公众投资者灵验认购倍数 较高的，网下发售部分不错向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得 低于本次公开发售数目扣除向计策投资者配售部分后的 70%。   基金治理东说念主、财务参谋人应在召募期满的次一个走动日（或指定走动日）日 终前，将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额陈诉深圳证券走动所并公 告。未在规矩时候内陈诉深圳证券走动所并公告的，基金治理东说念主、财务参谋人应 根据发售公告确定的公众投资者、网下投资者发售量进行份额配售。   本基金发售触及的回拨机制具体安排请参见本基金治理东说念主发布的基金份额 发售公告及联系公告。   九、中止发售   本基金发售期间发生以下情形的，基金治理东说念主、财务参谋人可弃取中止发 售，并发布中止发售公告：   （一）网下投资者提交的拟认购数目臆测低于网下驱动发售总量的。   （二）原始权益东说念主、基金治理东说念主、财务参谋人就确定基金份额认购价钱未能 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金     基金合同 达成一请安见。   （三）出现对基金发售有要害影响的其他情形。   中止发售后，在中国证监会同意注册决定的灵验期内，基金治理东说念主可再行 启动发售。   十、基金治理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述发售的安排进行补充和诊治并提前公 告。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金            基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   基金召募期内，本基金如同期得志下述条件情形，则达到备案条件：   （一）基金份额总额达到准予注册限制的 80%；   （二）召募资金限制达到 2 亿元且投资者不少于 1,000 东说念主；   （三）原始权益东说念主或其合并限度下的关联方按规矩参与计策配售；   （四）扣除计策配售部分后，向网下投资者发售比例不低于公开发售数目 的 70%；   （五）无导致基金召募失败的其他情形。   基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基 金发售，基金达到备案条件的，基金治理东说念主应在 10 日内聘用法定验资机构验 资，并自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不生 效。基金治理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜予 以公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   本基金召募期限届满，出现下列情形之一的，召募失败：   （一）基金份额总额未达到准予注册限制的 80%；   （二）召募资金限制不及 2 亿元，或投资东说念主少于 1,000 东说念主；   （三）原始权益东说念主或其合并限度下的关联方未按规矩参与计策配售；   （四）扣除计策配售部分后，向网下投资者发售比例低于本次公开发售数 量的 70%；   （五）导致基金召募失败的其他情形。   如果召募期限届满，本基金召募失败，基金治理东说念主应当承担下列办事：   （一）以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度。   （二）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 行同期存款利息。   （三）如基金召募失败，基金治理东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报 酬。基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方 各自承担。召募期间产生的评估费、财务参谋人费、司帐师费、讼师费等各项费 用不得从投资者认购款项中支付。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同         第六部分     基金份额的上市走动和结算   一、基金份额的上市走动   本基金的基金合同成效后，在合适法律律例和深圳证券走动所规矩的上市 条件的情况下，不错根据《基金法》的规矩央求在深圳证券走动所走动及灵通 基金通平台转让业务，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。在确定上市走动 的时候后，基金治理东说念主应依据法律律例规矩在规矩媒介上刊登基金份额上市交 易公告书。   本基金上市走动后，登记在证券登记系统中的基金份额可径直在深圳证券 走动所走动；登记在登记结算系统中的基金份额可通过跨系统转托管参与深交 所场内走动或在基金通平台转让，具体可根据深圳证券走动所、登记机构联系 王法办理。   二、上市走动的地点   深圳证券走动所。   三、上市走动的王法   本基金的基金份额在深圳证券走动所的上市走动需遵命《深圳证券走动所 走动王法》《深圳证券走动所证券投资基金上市王法》《深圳证券走动所公开 召募基础设施证券投资基金业务办法（试行）》等联系规矩偏执常常校正和补 充。   四、上市走动的用度   上市走动的用度按照深圳证券走动所联系规矩办理。   五、上市走动的停复牌和闭幕上市   上市基金份额的停复牌和闭幕上市按照《基金法》联系规矩和深圳证券交 易所的联系规矩实践。具体情况见基金治理东说念主届时联系公告。   当本基金发生应监管机关或证券走动所要求闭幕上市的情形时，本基金将 变更为非上市的封锁式证券投资基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金闭幕上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金治理东说念主制定并按 规矩公告。   六、基金份额的结算方式 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   本基金的基金份额的结算按照《中国证券登记结算有限办事公司深圳证券 走动所公开召募基础设施证券投资基金登记结算业务疏浚（试行）》实践。   七、基金的收购及份额权益变动   本基金的收购及份额权益变动举止，当事东说念主应当按照《业务办法》规矩履 行相应的范例或者义务。《业务办法》未作规矩的其他事项，当事东说念主应当参照 中国证监会《上市公司收购治理办法》《深圳证券走动所股票上市王法》以及 其他对于上市公司收购及股份权益变动的规矩履行相应的范例或者义务；对于 确不适用的事项，当事东说念主不错说明事理，免除履行联系范例或者义务。   （一）通过深圳证券走动所走动或者走动所认同的其他方式，投资者偏执 一致行动东说念主领有权益的基金份额达到本基金份额的 10%时，应当在该事实发生 之日起 3 日内编制权益变动答答信，陈诉基金治理东说念主，并予公告；在上述期限 内，不得再行买卖本基金的份额，但另有规矩的除外。   投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基金份额达到本基金份额的 10%后，其 通过深圳证券走动所走动领有权益的基金份额占本基金份额的比例每增多或者 减少 5%，应当依照前款规矩进行陈诉和公告。在该事实发生之日起至公告后 3 日内，不得再行买卖本基金的份额，但另有规矩的除外。   投资者偏执一致行动东说念主同意在领有本基金份额时即视为承诺，若违犯上述 规矩买入在本基金中领有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内对该朝上规 定比例部分的基金份额不诓骗表决权。   （二）投资者偏执一致行动东说念主应当参照《上市公司收购治理办法》、中国 证监会对于公开刊行证券的公司权益变动答答信内容与神色联系规矩以偏执他 联系上市公司收购及股份权益变动的规矩编制联系份额权益变动答答信等信息 泄漏文献并予公告。   投资者偏执一致行动东说念主领有权益的本基金份额达到或者朝上本基金份额的 权益变动答答信。   投资者偏执一致行动东说念主领有权益的本基金份额达到或者朝上本基金份额的 权益变动答答信。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同   八、要约收购   （一）投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基金份额达到本基金份额的 50% 时，连接增持本基金份额的，应当参照《上市公司收购治理办法》以偏执他有 关上市公司收购及股份权益变动的联系规矩，采取要约方式进行并履行相应的 范例或者义务，但合适《业务办法》规矩情形的可免除发出要约。   投资者偏执一致行动东说念主通过初次发售领有权益的基金份额达到或朝上本基 金份额 50%的，连接增持本基金份额的，适用前述规矩。   本基金被收购的情况下，基金治理东说念主应当参照《上市公司收购治理办法》 的规矩，编制并公告治理东说念主答答信，聘用孤苦财务参谋人出具专科见识并予公 告。   以要约方式收购本基金的，要约收购期限届满至要约收购结果公告前，本 基金应当停牌。基金治理东说念主泄漏要约收购结果公告日复牌，公告日为非走动日 的，于次一走动日起复牌。   以要约方式收购本基金的，当事东说念主应当参照深圳证券走动所和中国结算上 市公司要约收购业务的联系规矩办理联系手续。   （二）投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基金份额达到或者朝上本基金份 额的 2/3 的，连接增持本基金份额的，可免于发出要约。   除合适上述条件外，投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基础设施基金份额 达到或者朝上基础设施基金份额 50%的，且合适《上市公司收购治理办法》第 六十三条列举情形之一的，可免于发出要约。   合适《上市公司收购治理办法》第六十二条列举情形之一的，投资者不错 免于以要约方式增持本基金份额。   九、扩募基金份额的上市   基础设施基金存续期间触及扩募基金份额上市的，基金治理东说念主参照联系法 律律例及《业务办法》《扩募疏浚》办理。   十、流动性服务商安排   本基金上市期间，基金治理东说念主将采纳不少于 1 家流动性服务商为基础设施 基金提供双边报价等服务。基金治理东说念主及流动性服务商开展基金流动性服务业 务，按照深交所《深圳证券走动所证券投资基金业务疏浚第 2 号——流动性服 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 务（2022 年校正）》偏执他联系规矩实践。   十一、基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算，无需召开基金份额持有东说念主大 会。   （一）基金份额折算的时候   基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的联系 规矩进行公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念附近有的基金份 额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念附近有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义 务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东说念主可延长办理基金份额 折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   十二、其他   （一）联系法律律例、《业务王法》、中国证监会及深圳证券走动所对基 金上市走动的王法等联系规矩内容进行诊治的，《基金合同》可相应赐与修 改，此事项不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （二）本基金还可手脚质押券按照深圳证券走动所规矩参与质押式合同回 购、质押式三方回购等业务。   （三）若深圳证券走动所、登记结算机构增多了基金上市走动、份额转让 的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）在不违犯法律律例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金 不错在履行适应的范例后央求在包括境应酬易所在内的其他走动场面上市交 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金   基金合同 易，无需召开基金份额持有东说念主大会。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金                    基金合同               第七部分   基金合同确当事东说念主及权柄义务     一、基金治理东说念主     （一）基金治理东说念主简况     称呼：招商基金治理有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东说念主：王小青     开发日历：2002 年 12 月 27 日     批 准 开发 机关 及批 准设 立文 号： 中国 证券 监 督管 理委 员会 证监 基金 字 [2002]100 号     组织神色：有限办事公司     注册成本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：不竭筹备     辩论电话：（0755）83199596     （二）基金治理东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金。     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并治理基金财产。     （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度。     （4）依照联系规矩诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄。     （5）销售基金份额。     （6）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会。     （7）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要要领保护基金投资者的利益。     （8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   （9）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理。   （10）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业 务并得回《基金合同》规矩的用度。   （11）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决策。   （12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （13）以基金治理东说念主的方式，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或 者实施其他法律步履。   （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、资产评估机 构、财务参谋人或其他为基金提供服务的外部机构。   （15）在合适联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、扩募 和非走动过户等业务王法。   （16）按照联系规矩为基金的利益通过专项野心诓骗对基础设施方式公司 所享有的权柄，包括但不限于：决定方式公司的筹备方针和投资野心、选举和 更换非由员工代表担任的董事和监事、审议批准方式公司实践董事的答复、审 议批准方式公司的年度财务预算决策和决算决策等；前述事项如果间战争及应 由基金份额持有东说念主大会决议的事项的，基金治理东说念主应在基金份额持有东说念主大会决 议范围众人使联系权柄。   （17）基金治理东说念主寄予外部治理机构运营治理基础设施方式的，应当派员 负责基础设施方式公司财务治理，监督、搜检运营治理机构履职情况。   （18）发生法定解聘情形的，解聘外部治理机构。   （19）在运营治理机构更换时，提名新的运营治理机构。   （20）与基础设施资产救助证券治理东说念主联合开展遵法拜谒。   （21）决定基础设施基金径直或迤逦新增对外借款；在合适联系法律、法 规的前提下，制订、实施及诊治联系基金径直或迤逦的对外借款决策。   （22）因本基金持有一皆基础设施资产救助证券，并通过基础设施资产支 持证券持有基础设施方式公司一皆股权，基金治理东说念主可诓骗包括但不限于以下 权柄： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 项野心期限、决定修改专项野心法律文献蹙迫内容等。 责基础设施方式公司财务治理，基金治理东说念主照章应当承担的办事不因寄予而免 除；前述事项如果间战争及应由基金份额持有东说念主大会决议的事项的，基金治理 东说念主应在基金份额持有东说念主大会决议范围众人使联系权柄。 使主体的权柄，包括决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施方式购入或 出售事项、决定金额占本基金净资产 5%及以下的关联走动事项、决定基础设施 基金径直或迤逦对外借款项等（其中，金额是指联结 12 个月内累计发生金 额）。   （23）经与基金托管东说念主协商一致后决定本基金可供分配金额计较诊治项的 联系事宜，适用法律律例或相应王法对本基金可供分配金额的计较另有诊治 的，基金治理东说念主提前履行公告范例后，径直对该部天职容进行诊治。   （24）对子系资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开 基金份额持有东说念主大会进行表决的事项召开基金份额持有东说念主大会。   （25）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 基金治理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、扩募和登记等事宜。   （2）办理基金备案和基金上市所需手续。   （3）自基金合同成效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基 金财产。   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式治理和运作基金财产。   （5）专科审慎运营治理基础设施方式，主动履行《基础设施基金疏浚》第 三十八条规矩的基础设施方式运营治理职责： 的现款流，崇尚现款流流失、挪用等。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 管要求，严格履走运营治理义务，保障寰球利益。 险、关联走动及利益冲破风险、利益运输和里面东说念主限度风险等基础设施方式运 营过程中的风险。   （6）基金治理东说念主不错开发专门的子公司承担基础设施方式运营治理职责也 不错寄予外部治理机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营治理职责，其依 法应当承担的办事不因寄予而免除。   基金治理东说念主寄予外部治理机构运营治理基础设施方式的，应当自行派员负 责基础设施方式公司财务治理。基金治理东说念主与外部治理机构应当签订基础设施 方式运营治理服务合同，明确两边的权柄义务、用度收取、外部治理机构窥探 安排、外部治理机构解聘情形和范例、合同闭幕情形和范例等事项。对接纳委 托的运营治理机构进行充分的遵法拜谒，确保其在专科禀赋（如有）、东说念主员配 备、公司治理等方面合适法律律例要求，具备充分的履职才能；不竭加强对运 营治理机构履职情况的监督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其勤勉尽 责履走运营治理职责；依期搜检运营治理机构就其获寄予从事基础设施方式运 营治理举止而保存的记录、合同等文献，搜检频率不少于每半年 1 次；寄予事 项闭幕后，基金治理东说念主应当妥善扶持基础设施方式运营退换联系档案。  （7）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 保证所治理的基金财产和治理东说念主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资。   （8）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产。   （9）照章接纳并配合基金托管东说念主的监督。   （10）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系规矩，履行信息泄漏及 答复义务。   （11）编制基金季度答复、中期答复、年度答复与临时答复。   （12）保守基金交易神秘，不得显露基金投资野心、投资意向等。除《基 金法》、基金合同偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予保 密，不得向他东说念主显露。但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务而向其提供的情况除外。   （13）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （14）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估 价、变现和分配；基金计帐触及基础设施方式处置的，应遵命基金份额持有东说念主 利益优先的原则，按照法律律例规矩进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分 配。   （15）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除。   （16）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿。   （17）采取适应合理的要领使计较基金份额认购、扩募和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息。   （18）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益。   （19）按规矩保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 联系云尔，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限。   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩时候发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件。   （21）面对驱散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会并陈诉基金托管东说念主。   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担办事。   （23）以基金治理东说念主方式，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施 其他法律步履。   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金治理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。   （27）对拟持有的基础设施方式进行全面的遵法拜谒，聘用合适规矩的专 业机构提供评估、法律、审计等专科服务。存续期聘用审计机构对基础设施项 目运营情况进行年度审计。   （28）本基金存续期间，基金治理东说念主应当聘用评估机构对基础设施方式资 产每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金治理东说念主应当实时聘用评估机 构对基础设施方式资产进行评估：   （29）办理或聘用财务参谋人办理基础设施基金份额发售的路演推介、询 价、订价、配售等联系业务举止。   （30）就本基金偏执下设非常方针载体借存款项安排，基金治理东说念主应实时 将借款合同以及表现借存款项资金流向的表现文献提交基金托管东说念主；基金合同 成效后，基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主报送基础设施方式已借款情况。如保 留基础设施方式对外借款，基金治理东说念主应当向基金托管东说念主报送借款文献以及说 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金            基金合同 明材料，说明保留基础设施方式对外借款的金额、比例、偿付安排、得志的法 定条件等。     （31）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主简况     称呼：中国银行股份有限公司     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     成立日历：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务阅历批准机关：中国东说念主民银行、中国证券监督治理委员会     基金托管业务阅历文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织神色：其他股份有限公司（上市）     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     存续期间：不竭筹备     （二）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）得回基金托管费。     （2）照章律律例和《基金合同》的规矩监督基础设施基金资金账户、基础 设施方式运营进出账户等蹙迫资金账户及资金流向，确保合适法律律例规矩和 基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。     （3）照章律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主对本基金的投资运 作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财 产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要 要领保护基金投资者的利益。     （4）照章律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主为基础设施方式购 买满盈的保障。     （5）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 扶持基金财产、权属文凭及联系文献。   （6）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券走动资金计帐。   （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。   （8）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主。   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）开发专门的基金托管部，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜。   （2）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （3）扶持由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭 证。   （4）安全扶持基础设施基金财产、权属文凭及联系文献。   （5）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定， 根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （6）根据基金合同以及基金托管合同约定，基于基金治理东说念主所提供的文献 监督基础设施方式公司借存款项安排，确保合适法律律例规矩及约定用途。   （7）保守基金交易神秘。除《基金法》、基金合同偏执他联系规矩另有规 定外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不得向他东说念主显露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外。   （8）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具见识，说明基 金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的规矩进行， 加强对基金治理东说念主资产证明计量过程的复核；如果基金治理东说念主有未实践基金合 同或托管合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的要领。   （9）监督、复核基金治理东说念主按照法律律例规矩和基金合同约定进行投资运 作、收益分配、信息泄漏等。   （10）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 册。   （11）按规矩制作联系账册并与基金治理东说念主查对。   （12）依据基金治理东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 款项。   （13）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会。   （14）因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿办事，其补偿办事 不因其退任而免除。   （15）基金治理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金 治理东说念主追偿。   （16）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及 不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算， 分账治理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立。   （17）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值（如 有）、基金份额认购、扩募价钱。   （18）办理与基金托管业务举止联系的信息泄漏事项。   （19）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系云尔，保存 期限不低于法律律例规矩的最低期限。   （20）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现 和分配。   （21）面对驱散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会和银行监管机构，并陈诉基金治理东说念主。   （22）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （23）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督本基金资金账户、基础设 施方式运营进出账户等蹙迫资金账户及资金流向，确保合适律例规矩和基金合同 约定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。   （24）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主为基础设施项 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 目购买满盈的保障。   （25）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条 件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 基金份额持有东说念主的权柄包括但不限于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让其持有的基金份额。   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会，或者召集基金份额持有东说念主大 会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诓骗表决权。   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息云尔。   （7）监督基金治理东说念主的投资运作。   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁。   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）稳健阅读并投降《基金合同》《招募说明书》、基金产物云尔纲领等 信息泄漏文献。   （2）缴纳基金认购款项及规矩的用度。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同闭幕的有限责 任。   （4）不从事任何有损基金、基金份额持有东说念主偏执他基金合同当事东说念主正当权 益的举止。   （5）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照规矩履行份额权益变动相 应的范例及信息泄漏义务。   （6）领有权益的基金份额达到 50%时，连接增持该基础设施基金份额的， 按照规矩履行基础设施基金收购的范例或者义务。   （7）原始权益东说念主或其合并限度下的关联方卖出本基金计策配售份额导致份 额权益发生前述变动的，应按照联系规矩履行相应的陈诉、公告等义务。   （8）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   （9）关切基金信息泄漏，实时诓骗权柄和履行义务。   （10）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （11）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利。   （12）计策投资者应投降法律律例和基金合同等文献对于其持有基金份额 期限的规矩。   （13）配合基金治理东说念主和基金托管东说念主根据法律律例、监管部门联系反洗钱 要求开展联系反洗钱办事，提供简直、准确、完竣的云尔，投降各方反洗钱与 反恐怖融资联系治理规矩。   （14）投降基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系走动及 业务的王法。   （15）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 务办法》第六十二条第一款、第二款的规矩买入在基础设施基金中领有权益的 基金份额的，在买入后的 36 个月内，对该朝上规矩比例部分的基金份额不诓骗 表决权。 基金份额持有东说念主的义务外，还应履行以下义务： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   （1）不得侵占、毁伤基础设施基金所持有的基础设施方式。   （2）配合基金治理东说念主、基金托管东说念主以偏执他为基础设施基金提供服务的专 业机构履行职责。   （3）确保基础设施方式简直、正当，确保向基金治理东说念主等机构提供的文献 云尔简直、准确、完竣，不存在乌有记录、误导性讲述或者要害遗漏。   （4）依据法律律例、基金合同及联系合同约定实时布置基础设施方式及相 关钤记证照、账册合同、账户治理权限等。   （5）主要原始权益东说念主偏执控股股东、执行限度东说念主提供的文献云尔存在防碍 蹙迫事实或者捏造要害乌有内容等要害犯法非法步履的，应当购回一皆基金份 额或基础设施方式权益。   （6）实时配合方式公司比及商场监督治理机关提交办理方式公司等股权转 让的联系云尔，办理股权变更的工商变更登记手续。   （7）法律律例及联系合同约定的其他义务。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同            第八部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念附近有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不开发日常机构。若将来法律 律例对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外：   （1）变更基金类别。   （2）对基础设施基金的投资标的、投资策略、投资范围等作出要害诊治。   （3）变更基金份额持有东说念主大会范例。   （4）决定基金扩募。   （5）延长基金合同期限。   （6）提前闭幕基金合同。   （7）决定更换基金治理东说念主（更换为基金治理东说念主的子公司除外）、基金托管 东说念主。   （8）决定诊治基金治理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，但法律律例或中国证 监会另有规矩的除外。   （9）本基金以初次发售召募资金收购基础设施方式后，联结 12 个月内累 计发生的金额朝上基金净资产 20％的基础设施方式或基础设施资产救助证券购 入或处置。   （10）本基金以初次发售召募资金收购基础设施方式后，联结 12 个月内累 计发生的金额朝上基金净资产 5％的关联走动。   （11）除基金合同约定解聘运营治理机构的法定情形外，决定解聘、更换 外部治理机构。   （12）出动基金运作方式。   （13）本基金与其他基金的合并。   （14）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。   （15）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 份额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会。   （16）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要害影响的其他事项（包括但不 限于决定基础设施资产根据国度或联系部门出台的联系饱读舞或倡导性规矩、政 策减免车辆通行费，但通过基金治理东说念主、方式公司或运营治理机构等向联系部 门央求就减免事宜给予方式公司补偿或其他方式可使得对应期间方式公司不会 因此减少收入导致本基金可供分配金额下落的除外）。   （17）提前闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动 所闭幕上市的除外。   （18）法律律例、《基础设施基金疏浚》《基金合同》或中国证监会规矩 的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改或决定，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）基础设施方式筹备权期限延长的情形下，基金合同期限相应延长。   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金、专项野心等特 殊方针载体承担的用度的收取。   （3）本基金央求在包括境应酬易所在内的其他走动场面上市走动。   （4）因联系法律律例、走动场面或登记机构的联系业务王法发生变动而应 当对基金合同进行修改。   （5）基金治理东说念主、登记机构、销售机构诊治联系基金认购、走动、非走动 过户、转托管等业务的王法。   （6）增多、减少或诊治基金份额类别树立及对基金份额分类办法、王法进 行诊治。   （7）基金治理东说念主因第三方机构提供服务时存在犯法非法或其他毁伤基金份 额持有东说念主利益的步履而解聘上述机构。   （8）发生《基金合同》约定的法定情形，基金治理东说念主解聘外部治理机构。   （9）基金治理东说念主履行适应范例后，基金推出新业务或服务。   （10）监管机关或证券走动所要求本基金闭幕上市的。   （11）根据法律律例、司帐准则变动或执走运营治理需要而发生的可供分 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 配金额计较方法变更。   （12）在可通过基金治理东说念主、方式公司或运营治理机构等向联系部门央求 就减免事宜给予方式公司补偿或其他方式使得对应期间方式公司不会发生因减 免通行费政策以至收入减少进而导致本基金可供分配金额下落的前提下，决定 基础设施资产根据国度或联系部门出台的联系饱读舞或倡导性规矩、政策减免车 辆通行费。   （13）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或 修改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要害变化。   （14）以下事项发生时，如法律律例未要求召开基金份额持有东说念主大会的， 经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行其他联系范例后，可闭幕《基金合 同》，不需召开基金份额持有东说念主大会： 持专项野心未能开发或未能在联系主管部门完成备案。 完结，且联结 6 个月未奏凯购入新的基础设施方式。 件导致一皆专项野心闭幕，且联结 6 个月未奏凯认购其他基础设施资产救助证 券。 目。 产生不竭、踏实现款流的情形时。   （15）按照《基金合同》、专项野心文献约定进行的方式公司与 SPV 或其 母公司或受合并主体限度的其他公司之间的摄取合并。   （16）将本基金变更为基金治理东说念主子公司治理的基础设施证券投资基金。   （17）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会以 及不错由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商决定的其他情形。 的强制性法律律例、政策要求发生变动的，可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 后作念出决定或修改，不需召开基金份额持有东说念主大会，具体情形包括但不限于：   （1）根据强制性法律律例、司帐准则变动而发生的可供分配金额计较方法 变更。   （2）基础设施资产根据国度或联系部门出台的联系强制性规矩、政策要求 减免车辆通行费等。   二、基金份额持有东说念主大会的提案   基金治理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主 以及基金合同约定的其他主体，不错向基金份额持有东说念主大会建议议案。   三、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集或在规矩时候内未能作出版面复兴， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基 金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管 理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规矩时候内 未能作出版面复兴的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻隔、侵犯。 益登记日。   四、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 公告。基金份额持有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神色。   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄予表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点。   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 应当照章公告持有东说念主大会事项，泄漏联系要害事项的详确决策及法律见识书等 文献，决策内容包括但不限于：走动概况、走动标的及走动敌手方的基本情 况、走动标的订价方式、走动主要风险、走动各方声明与承诺等。触及扩募 的，还应当泄漏扩募发售价钱确定方式。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏执 辩论方式和辩论东说念主、表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金治理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 另行书面陈诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票效率。   五、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予表现合适法律律例、《基金 合同》和会议陈诉的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金治理东说念附近有的登记 云尔相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或会议陈诉约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议陈诉约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告，监管机构另有规矩的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经陈诉不参加收取表决见识的，不影响表决效率。      （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；      若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代 表出具表决见识。   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄予东说念附近有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明合适法律律例、《基金合同》和会议陈诉的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东说念主也不错采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采用网罗、电话或 其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   六、议事内容与范例   （一）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外）、法律律例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会 运筹帷幄的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （二）议事范例   在现场开会的方式下，发轫由大会附近东说念主按照下列第八条规矩范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决 议。大会附近东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 能附近大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表附近；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或附近基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份表现文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   七、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （一）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（二）项所 规矩的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （二）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管 机构另有规矩或基金合同另有约定外，下述以尽头决议通过方为灵验： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同 目购入或出售； 关联走动； 政策减免车辆通行费，但通过基金治理东说念主、方式公司或运营治理机构等向联系 部门央求就减免事宜给予方式公司补偿或其他方式可使得对应期间方式公司不 会因此减少收入导致本基金可供分配金额下落的除外。   基金份额持有东说念主与表决事项存在关联关系的，应当隐匿表决，其所持份额 不计入有表决权的基金份额总额。与外部治理机构存在关联关系的基金份额持 有东说念主就解聘、更换外部治理机构事项无需隐匿表决，中国证监会认同的非常情 形除外。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证表现，不然提 交合适会议陈诉中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 方式合适会议陈诉规矩的表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   八、计票   （一）现场开会 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 应当在会议动手后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金 治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议 动手后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会附近东说念主应当就地公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效率。   （二）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   九、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 联系规矩的要求在规矩媒介上公告，监管部门另有要求除外。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有不断力。基金治理东说念主、基金托管东说念主依据基金份额持有 东说念主大会成效决议行事的结果由全体基金份额持有东说念主承担。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   十、法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件、 网罗投票方式等规矩，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律 律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主提前公告后， 可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同      第九部分   基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形   （一）基金治理东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责闭幕：   （二）基金托管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换范例   （一）基金治理东说念主的更换范例 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 金治理东说念主。 案。 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主办理基金治理业务的布置手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时摄取。临时基金治理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金净资产。 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金治理东说念主更换的非常范例   在基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致的基础上，基金治理东说念主有权在对本基 金合同无内容性修改的前提下，将本基金变更为其子公司治理的证券投资基 金，该基金治理东说念主变更事项无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但基金治理东说念主 应当按照法律律例和中国证监会的要求履行适应范例，并按照《信息泄漏办 法》的规矩在规矩媒介公告。   （三）基金托管东说念主的更换范例 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 金托管东说念主。 案。 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同 东说念主查对基金资产总值和基金净资产。 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。   （四）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和范例。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主。 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任或临时基金治理东说念主、新任或临时基金托管东说念主应合适法律律例、 《基础设施基金疏浚》以偏执他规矩对于基金治理东说念主、基金托管东说念主的要求。   四、新任或临时基金治理东说念主摄取基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应连接履行联系 职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金治理东说念主 或原基金托管东说念主在连接履行联系职责期间，仍有权收取基金的治理费或基金托 管东说念主的托管费。   五、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和范例的约定，但凡直 接援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》《基金合同》偏执他联系规矩订 立托管合同。   缔结托管合同的方针是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金份额持有 东说念主名册登记、基金财产的扶持、基金财产的治理和运作及相互监督等联系事宜 中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   本基金由基金托管东说念主、资产救助证券托管东说念主、监管银行根据法律律例规矩以 及本基金、资产救助专项野心、基础设施方式运营进出账户联系法律文献约定履行相 关职责。对投资于基础设施方式的基金资产，基金托管东说念主依据基金治理东说念主发送的投资指 令，在确保合适基金合同约定的情况下划拨资金，并依据基金治理东说念主提供的联系走动凭 证、合同等云尔进行账务处理。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄予的其他合适条件的机构 办理，但基金治理东说念主照章应当承担的办事不因寄予而免除。基金治理东说念主寄予其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理合同，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金走动确 认、披发红利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等事宜中的 权柄和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限办事公司。   三、基金份额登记机构的权柄   基金份额登记机构享有以下权柄：   （一）取得登记费。   （二）建立和治理投资者基金账户。   （三）扶持基金份额持有东说念主开户云尔、走动云尔、基金份额持有东说念主名册 等。   （四）在法律律例允许的范围内，对登记业务的办理时候进行诊治，并依 照联系规矩于动手实施前在规矩媒介上公告。   （五）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。   四、基金份额登记机构的义务   基金份额登记机构承担以下义务：   （一）配备满盈的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务。   （二）严格按照法律律例和《基金合同》规矩的条件办理本基金份额的登 记业务。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   （三）妥善保存登记数据，并将基金份额持有东说念主称呼、身份信息及基金份 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   （四）对基金份额持有东说念主的基金账户信息负有狡饰义务，因违犯该狡饰义 务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制搜检情形 及法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外。   （五）按《基金合同》及招募说明书规矩为投资者办理非走动过户业务、 提供其他必要的服务。   （六）接纳基金治理东说念主的监督。   （七）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （一）系统内转托管 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元） 之间进行转托管的步履。 中国结算的联系规矩实践。 单元（走动单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （二）跨系统转托管 单元）与基金登记结算系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的步履。 深圳证券走动所的联系规矩办理。   基金销售机构不错按照联系规矩向基金份额持有东说念主收取转托管费。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资标的   在严格限度风险的前提下，本基金通过基础设施资产救助证券等非常方针 载体持有基础设施方式公司一皆股权，通过资产救助证券和方式公司等载体取 得基础设施方式十足系数权或筹备权柄。本基金通过积极主动运营治理基础设 施方式，勤劳杀青基础设施方式现款流长久稳健增长。   二、投资范围及比例   （一）投资范围   本基金的投资范围为基础设施资产救助证券、国债、政策性金融债、场地 政府债、中央银行单据、AAA 级信用债（包括合适要求的企业债、公司债、金 融债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府救助 机构债、可分离走动可转债的纯债部分）、货币商场器用（包括同行存单、债 券回购、银行存款（含合同存款、依期存款偏执他银行存款）等）以及法律法 规或中国证监会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器用（但须合适中 国证监会联系规矩）。   本基金不投资股票，也不投资于可出动债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金治理东说念主在履行适应范例后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资比例   本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产救助证券，并持有其一皆份 额；基金通过基础设施资产救助证券持有基础设施方式公司一皆股权。但因基 础设施方式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础 设施方式购入、基础设施资产救助证券或基础设施资产公允价值变动、基础设 施资产救助证券收益分配及中国证监会认同的其他成分以至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的不属于违犯投资比例截止；因除上述原因之外的其他原 因导致不得志上述比例截止的，基金治理东说念主应在 60 个办事日内诊治。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例截止，本基金以变更后 的比例为准，无需另行召开持有东说念主大会。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同   三、投资策略   本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产救助证券，并持有其一皆份 额，从而取得基础设施方式十足的系数权或筹备权柄；剩余基金资产将投资于 固定收益品种投资。   （一）基础设施方式投资策略   基金合同成效后，本基金初次发售召募资金在扣除基金层面预留用度后， 拟一皆用于认购野心治理东说念主开发的资产救助专项野心的一皆份额，从而杀青通 过资产救助证券和方式公司等载体取得基础设施方式十足系数权或筹备权柄。 基金治理东说念主以基金份额持有东说念主利益优先原则，经基金合同约定的决策进程，可 购入和出售基础设施方式。   （二）基础设施方式运营治理策略   本基金将审慎论证宏不雅经济成分、基础设施方式行业周期等成分来判断基 础设施方式当前的投资价值以及畴昔的发展空间。   同期，基金治理东说念主将主动治理，并不错聘用在公路运营和治理方面有丰富 教导的机构手脚外部治理机构，为底层方式提供运营服务。出现外部治理机构 因有意或要害罪行给基金形成要害损失等事件时，基金治理东说念主履行适应范例后 可更换外部治理机构，不消提交基金份额持有东说念主大会投票表决。   （三）扩募及收购策略   基金治理东说念主以基金份额持有东说念主利益优先原则，经基金合同约定的决策流 程，可购入基础设施方式。基础设施基金存续期间购入基础设施方式完成后， 触及扩募基金份额上市的，基金治理东说念主将根据基金合同及联系法律律例的规矩 央求扩募基金份额上市。   （四）资产出售及处置策略   触及基础设施方式出售及处置的，基金治理东说念主应当遵命份额持有东说念主利益优 先的原则，按照联系规矩和约定进行资产处置。   （五）债券投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景况、国度 货币政策和财政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极把抓宏 不雅经济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性，确定资产 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金            基金合同 在各样债券之间的竖立比例，增强债券组合的收益。   （六）对外借款策略   本基金不错径直或迤逦对外借款，本基金径直或迤逦对外借存款项的，应 当遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，不得依赖外部增信，借款用途限于基础 设施方式日常运营、维修改造、方式收购等，且基金总资产不得朝上基金净资 产的 140%。其中，用于基础设施方式收购的借款应当投降法律律例和基金合同 对于借款的条件和截止。   畴昔，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新相 关投资策略，并在招募说明书中更新公告。   四、投资截止   （一）组合截止   基金的投资组合应遵命以下截止： 份额；基金通过基础设施资产救助证券持有基础设施方式公司一皆股权。但因 基础设施方式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基 础设施方式购入、基础设施资产救助证券或基础设施资产公允价值变动、基础 设施资产救助证券收益分配及中国证监会认同的其他成分以至基金投资比例不 合适上述规矩投资比例的不属于违犯投资比例截止；因除上述原因之外的其他 原因导致不得志上述比例截止的，基金治理东说念主应在 60 个办事日内诊治。   （1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不 朝上基金资产净值的 10%。   （2）除基金合同另有约定外，本基金治理东说念主治理的一皆基金持有一家公司 刊行的证券，不朝上该证券的 10%。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因 素以至基金投资比例不合适上述第 2 项规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之 日起动手。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。 信用评级参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最新评 级（不含中债资信评级，如仅有中债资信评级，则参照该评级）。因资信评级 机构诊治评级等基金治理东说念主之外的成分以至本基金投资信用债比例不合适上述 约定投资比例的，基金治理东说念主应当在该信用债可走动之日起 3 个月内进行调 整，中国证监会规矩的非常情形除外。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受联系截止，自动投降届时灵验的法 律律例或监管规矩，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。   （二）辞败北履   为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实 际限度东说念主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与泄漏。要害关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述截止的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受上述联系截止，自动投降届时灵验的法律律例或监管规矩，不需另 行召开基金份额持有东说念主大会。   五、投资比例超限的处理方式和进程   （一）投资比例超限的处理方式   基金合同成效后，若出现合同约定之外的其他情形导致本基金投资比例不 合适投资比例规矩的，为保护基金份额持有东说念主利益，经与基金托管东说念主协商一致 并履行适应范例后，基金治理东说念主应尽快采取要领，以使本基金的投资比例截止 合适要求。   （二）处理进程   根据监管联系规矩以及基金合同约定的方式处理。   六、功绩相比基准   本基金不树立功绩相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场多数接纳的业 绩相比基准推出，基金治理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定基 金的相比基准或其权重组成。功绩相比基准简直定或变更需经基金治理东说念主与基 金托管东说念主协商一致，按照监管部门要求履行联系范例后，本基金治理东说念主可变更 功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金与股票型基金、夹杂型基金和债券型基金等有不同的风险收益特 征，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基 金。本基金需承担投资基础设施方式因投资环境、投资标的以及商场轨制等差 异带来的稀奇风险。   八、借款截止   本基金径直或迤逦对外借存款项，应当遵命基金份额持有东说念主利益优先原 则，不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施方式日常运营、维修改造、项 目收购等，且基金总资产不得朝上基金净资产的 140%。其中，用于基础设施项 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 目收购的借款应当合适下列条件：   （一）借款金额不得朝上基金净资产的 20%；   （二）基础设施基金运作稳健，未发生要害法律、财务、筹备等风险；   （三）基础设施基金已持基础设施和拟收购基础设施联系资产变现才能较 强且不错分拆转让以得志偿还借款要求，偿付安排不影响基金不竭踏实运作；   （四）基础设施基金可主宰现款流足以支付已借款和拟借款本息开销，并 能保障基金分成踏实性；   （五）基础设施基金具有完善的融资安排及风险打发预案；   （六）中国证监会规矩的其他要求。   基础设施基金总资产被迫朝上基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增 借款，基金治理东说念主应当实时向中国证监会答复联系情况及拟采取的要领等。   法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩。   九、基金治理东说念主代表基金诓骗权柄的处理原则及方法   （一）基金治理东说念主按照国度联系规矩代表基金孤苦诓骗联系权柄，保护基 金份额持有东说念主的利益；   （二）成心于基金财产的安全与升值；   （三）欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在蛮横关系的 第三东说念主牟取任何欠妥利益。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同           第十三部分     利益冲破及关联走动   一、利益冲破情形   （一）基金治理东说念主   本基金合同成效时，本基金的基金治理东说念主未同期治理其他同类型基础设施 基金，因此当今不存在业务竞争关系；在治理本基金期间，不排除同期治理其 他同类型基础设施基金的可能，畴昔有可能产生潜在利益冲破。   （二）运营治理机构   运营治理机构与本基金的利益冲破情形详见招募说明书联系内容。   （三）原始权益东说念附近有的其他同类资产   原始权益东说念附近有的其他同类资产以及与本基金的利益冲破情形详见招募说 明书联系内容。   二、利益冲破分析   本基金寄予外部治理机构运营治理基础设施方式的具体安排以及防护利益 冲破的轨制安排请参看《基金合同》“基础设施方式运营治理”及《招募说明 书》。   三、利益冲破的处理方式及泄漏安排   基金治理东说念主应当遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则对本基金存在的利益 冲破赐与处理和实时泄漏，具体处理方式及泄漏安排请参看《招募说明书》。   四、关联方   本基金关联方应当分离为关联法东说念主与关联当然东说念主。认定本基金的关联方 时，投资者持有的基金份额包括登记在其名下和虽未登记在其名下但该投资者 不错执行主宰表决权的份额。   （一）本基金的关联方   （1）径直或者迤逦持有本基金 30%以上基金份额的法东说念主或其他组织，偏执 径直或迤逦限度的法东说念主或其他组织；   （2）持有本基金 10%以上基金份额的法东说念主或其他组织；   （3）基金治理东说念主、基金托管东说念主、资产救助证券治理东说念主、运营治理机构偏执 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同 控股股东、执行限度东说念主或者与其有其他要害蛮横关系的法东说念主或其他组织；   （4）合并基金治理东说念主、资产救助证券治理东说念主治理的同类型产物，同类型产 品是指投资对象与本基金投资基础设施方式类型同样或相似的产物；   （5）由本基金的关联当然东说念主径直或者迤逦限度的，或者由关联当然东说念主担任 董事、高等治理东说念主员的除本基金偏执控股子公司之外的法东说念主或其他组织；   （6）根据内容重于神色原则认定的其他与本基金有非常关系，可能导致本 基金利益对其歪斜的法东说念主或其他组织。   以上触及投资者持有的基金份额的界定，包括登记在其名下和虽未登记在 其名下但该投资者不错执行主宰表决权的份额。   （1）径直或迤逦持有本基金 10%以上基金份额的当然东说念主；   （2）基金治理东说念主、资产救助证券治理东说念主、运营治理机构、方式公司的董 事、监事和高等治理东说念主员；   （3）本条第（1）项和第（2）项所述东说念主士的关系密切的家庭成员，包括配 偶、年满 18 周岁的子女偏执妃耦、父母及妃耦的父母、昆玉姐妹偏执妃耦、配 偶的昆玉姐妹、子女妃耦的父母；   （4）根据内容重于神色原则认定的其他与本基金有非常关系，可能导致本 基金利益对其歪斜的当然东说念主。   （二）本基金的关联走动   根据《企业司帐准则第 36 号—关联方泄漏》《公开召募基础设施证券投资 基金运营操作疏浚（试行）》及《基金治理公司年度答复内容与神色准则》等 联系关联走动的联系规矩，本基金的关联走动是指本基金或者其限度的非常目 的载体与关联方之间发生的鬈曲资源或者义务的事项，除买卖关联方刊行的证 券或承销期内承销的证券等事项外，还包括但不限于以下走动： 项、聘用运营治理机构等。 段存在的购买、销售等步履。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   就本基金而言，关联走动具体包括如下事项： 移的事项；   （三）关联走动的决策与审批   基金治理东说念主将基金财产投资于基础设施资产救助证券触及的关联走动，运 用基金财产收购基础设施方式后从事其他要害关联走动的，应当合适法律律例 及基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面轨制，按照商场平正合理价钱实践。联系走动必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与泄漏。要害关联走动应提交基金治理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至 少每半年对关联走动事项进行审查。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同   对于本基金成立后发生的金额（联结 12 个月内累计发生金额）朝上基金净 资产 5%的关联走动，还需依据《基础设施基金疏浚》及本基金合同的约定，提 交基金份额持有东说念主大会审议。   必要时，基金治理东说念主可就关联走动的公允性等征求司帐师等中介机构的独 立见识。   对于《招募说明书》和《基金合同》已经明确约定的关联走动安排，无需 另行按上述约定进行审批。但基金治理东说念主董事会应当按照基金合同约定的频率 对该等关联走动事项进行审查。   （四）关联走动的信息泄漏   基金治理东说念主应根据联系法律律例、自律王法及基金合同的规矩，严格履行 关联走动的信息泄漏义务。   本基金拟泄漏的关联走动属于国度神秘、交易神秘或者深圳证券走动所认 可的其他情形，泄漏或者履行联系义务可能导致其违犯国度联系狡饰的法律法 规或严重毁伤联系方利益的，基金治理东说念主不错向深圳证券走动所央求豁免泄漏 或者履行联系义务。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同     第十四部分     基金新购入基础设施方式与基金扩募   一、新购入基础设施方式的条件   本基金新购入基础设施方式应当合适下列条件及联系法律律例要求：   （一）合适《基金法》《运作办法》《基础设施基金疏浚》《业务办法》 及联系规矩的要求；   （二）基础设施基金投资运作稳健，上市之日至提交基金变更注册央求之 日原则上满 12 个月，运营功绩深广，治理结构健全，不存在运营治理浩瀚、内 部限度和风险治理轨制无法得到灵验实践、财务景况恶化等要害筹备风险；   （三）持有的基础设施方式运营景况深广，现款流踏实，不存在坚不竭经 营有要害不利影响的情形；   （四）司帐基础办事范例，最近 1 年财务报表的编制和泄漏合适企业司帐 准则或者联系信息泄漏王法的规矩，最近 1 年财务司帐答复未被出具含糊见识 或者无法表暗见识的审计答复；最近 1 年财务司帐答复被出具保属见识审计报 告的，保属见识所触及事项对基金的要害不利影响已经排斥；   （五）中国证监会和深圳证券走动所规矩的其他条件。   二、基础设施方式的购入   本基金进行方式购入的，应当履行如下范例：   （1）基金治理东说念主作出拟购入基础设施方式决定的，应当实时编制并发布临 时公告，泄漏拟购入基础设施方式的联系情况及安排。就拟购入基础设施方式 发布初次临时公告至提交基金变更注册央求之前，基金治理东说念主应当依期发布进 展公告，说明购入基础设施方式的具体发扬情况。若购入基础设施方式发生重 猛发扬或者要害变化，基金治理东说念主应当实时泄漏。   在购入基础设施方式走动中，基金治理东说念主应当制定切实可行的狡饰要领， 严格履行狡饰义务。   触及停复牌的，基金治理东说念主应当按照《深圳证券走动所证券投资基金上市 王法》偏执他联系规矩办理。   （2）按照《运作办法》联系规矩履行变更注册等范例。基金治理东说念主和资产 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 救助证券治理东说念主应当同期向深圳证券走动所提交基金产物变更央求和基础设施 资产救助证券联系央求，由深圳证券走动所证明是否合适联系条件。   （3）联结 12 个月内累计发生的基础设施方式购入金额朝上基金净资产 照章公告持有东说念主大会事项，泄漏联系要害事项的详确决策及法律见识书等文 件，决策内容包括但不限于：走动概况、走动标的及走动敌手方的基本情况、 走动标的订价方式、走动主要风险、走动各方声明与承诺等。   （4）按照初次发售要求对拟购入的基础设施方式进行遵法拜谒、评估和信 息泄漏等。   （5）本基金存续期间购入基础设施方式完成后，触及扩募基金份额上市 的，依基金治理东说念主央求，由深圳证券走动所安排新增基金份额上市；触及基础 设施资产救助证券挂牌的，参照《业务办法》联系规矩办理。   根据联系法律律例、《基础设施基金疏浚》以及联系政策要求，本基金对 拟购入基础设施方式的圭臬和要求与初次一致，联系法律律例或政策发生变动 的，以届时具体要求为准。   三、扩募的原则、订价方法   基金治理东说念主、财务参谋人（如有）应当遵命基金份额持有东说念主利益优先的原 则，根据基础设施基金二级商场走动价钱和新购入基础设施方式的商场价值等 联系成分，合理确定配售价钱。   基金治理东说念主、财务参谋人（如有）应当遵命基金份额持有东说念主利益优先的原 则，根据基础设施基金二级商场走动价钱和新购入基础设施方式的商场价值等 联系成分，合理确定公开扩募的发售价钱。公开扩募的发售价钱应当不低于发 售阶段公告招募说明书前 20 个走动日或者前 1 个走动日的基础设施基金走动均 价。   （1）定向扩募的发售价钱应当不低于订价基准日前 20 个走动日基础设施 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 基金走动均价的 90%。   （2）定向扩募的订价基准日为基金发售期首日。基金份额持有东说念主大会决议 提前确定一皆发售对象，且发售对象属于下列情形之一的，订价基准日不错为 本次扩募的基金产物变更草案公告日、基金份额持有东说念主大会决议公告日或者发 售期首日： 份额成为持有份额朝上 20%的第一大基础设施基金持有东说念主的投资者；   （3）定向扩募的发售对象属于上述第（2）项之外的情形的，基金治理 东说念主、财务参谋人（如有）应当以竞价方式确定发售价钱和发售对象。基金份额持 有东说念主大会决议确定部分发售对象的，确定的发售对象不得参与竞价，且应当接 受竞价结果，并明确在通过竞价方式未能产生发售价钱的情况下，是否连接参 与认购、价钱确定原则及认购数目。   四、扩募的范例   基础设施基金扩募的，基金治理东说念主应当向深圳证券走动所提交中国证监会 同意变更注册的批准或备案文献复印件、扩募发售决策、扩募发售公告等文 件。深圳证券走动所 5 个办事日内走漏无异议的，基金治理东说念主启动扩募发售工 作。   扩募发售决接应当包括本次基础设施基金发售的种类及数目、发售方式、 发售对象及向原基金份额持有东说念主配售安排、原计策投资者份额持有比例因本次 扩募导致的变化、新增计策投资者称呼及认购方式（若有）、基金扩募价钱、 召募资金用途、配售原则偏执他深圳证券走动所要求的事项。   金额占基金净资产 50%及以上的扩募（金额是指联结 12 个月内累计发生金 额）应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过；金额不及基金净资产 50%的扩募（金额是指联结 12 个月内累计发生金额）应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）表决通过。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金总资产   基金资产总值/基金总资产是指基金领有的基础设施资产救助证券（包含应 纳入合并范围的各司帐主体所领有的资产）、其他各样证券、银行存款本息和 基金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和，即基金合并及个别财务报上层 面计量的总资产。   二、基金净资产   基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金欠债后的价值，即基金 合并财务报上层面计量的净资产。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立基金托管账户、 证券账户、以及投资所需的其他专用账户。野心托管东说念主根据专项野心联系文献 为专项野心开立专项野心账户，监管银行根据联系文献为方式公司、SPV 公司 开立监管账户，保证基金资产在监督账户内封锁运行。   上述基金财产联系账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、野心治理东说念主、野心托 管东说念主、监管银行、运营治理机构、原始权益东说念主、基金销售机构、基金登记机构 偏执他参与机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   本基金触及的联系账户各层级账户的树立、使用和监管，请参见本基金招 募说明书。   四、基金财产的扶持和处分   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主、野心治理东说念主、野心托管东说念主、 监管银行、运营治理机构、原始权益东说念主、基金销售机构、基金登记机构偏执他 参与机构的财产，并由基金托管东说念主扶持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、野心治理 东说念主、野心托管东说念主、监管银行、运营治理机构、原始权益东说念主、基金销售机构、基 金登记机构偏执他参与机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主 不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基金合 同》的规矩进行处分外，基金财产不得被处分。   因本基金的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 产。基金的债务由基金财产承担。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、野心治理东说念主、野心托管东说念主、监管银行、运营管 理机构、原始权益东说念主、基金销售机构、基金登记机构偏执他参与机构因照章解 散、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其清 算财产。基金财产的债权，不得与基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管 东说念主、野心治理东说念主、野心托管东说念主、监管银行、运营治理机构、原始权益东说念主、基金 销售机构、基金登记机构偏执他参与机构的固有财产产生的债务相抵销。不同 基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对 基金财产强制实践。   五、基础设施方式的处置安排   本着退换基金份额持有东说念主正当权益的原则，结合商场环境及基础设施方式 运营情况，基金治理东说念主将应时制定基础设施方式出售决策并组织实施。在照章 合规的前提下，基金治理东说念主聘用的运营治理机构可协助、配合制定基础设施项 目出售决策。   经基金份额持有东说念主大会决议，不错对金额（指联结 12 个月内累计发生金 额）朝上基金净资产 20%的基础设施方式进行出售（如本基金投资于多个基础 设施方式的，不错对基础设施方式中的一个或多个方式进行出售，下同）。基 金治理东说念主应按照基金份额持有东说念主大会确定的出售决策出售相应的基础设施项 目，并按照基金份额持有东说念主大会确定的用途使用基础设施方式出售所得收入。   对于金额（指联结 12 个月内累计发生金额）不朝上基金净资产 20%的基础 设施方式或其他根据法律律例规矩基金治理东说念主有权自行决定基础设施方式的出 售而无需召开基金份额持有东说念主大会决议的，基金治理东说念主有权为了基金份额持有 东说念主的利益决定对基础设施方式中的一个或多个方式进行出售、决定出售所得收 入用途等事项。   出现基金合同约定的基金合同闭幕事由的，如本基金持有的基础设施方式 尚未变现的，基金财产计帐小组应当实时对基础设施方式进行处置。   具体请参见本基金招募说明书。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同           第十六部分    基础设施方式运营治理   基金治理东说念主寄予运营治理机构为基础设施方式提供运营治理服务，为此基 金治理东说念主、野心治理东说念主、运营治理机构和方式公司签订了《运营治理服务协 议》。   《运营治理服务合同》主要约定了运营治理机构东说念主员配备、公司治理等基 本情况，以及运营治理机构的服务内容、基金治理东说念主及运营治理机构权柄与义 务、运营治理服务费计较方法、支付方式及窥探安排、运营治理机构的革职事 件失约办事承担等内容。   一、运营治理机构的革职   运营治理机构革职事件指以下任一事件：   （一）运营治理机构因有意或要害罪行给本基金形成要害损失；   （二）运营治理机构照章驱散、被照章破除、被照章宣告收歇或者出现重 大犯法非法步履；   （三）运营治理机构专科禀赋、东说念主员配备等发生要害不利变化已无法连接 履职；   （四）运营治理机构被基金份额持有东说念主大会决议解聘的；   （五）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   上述 （一）、（二）、（三）项情形合称为“解聘运营治理机构的法定情 形”。   二、继任运营治理机构的选任及选任范例   （一）革职运营治理机构后，经履行适应范例，基金治理东说念主应认同并任命 继任运营治理机构，所选任的继任运营治理机构应当具有深广的基础设施方式 运营治理才能。   （二）在职命继任运营治理机构前，原运营治理机构应连接履行《运营管 理服务合同》项下运营治理机构的一皆职责和义务。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同             第十七部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为基金合同成效后每当然半年度终末一日、每当然年度最 后一日、当发生或潜在对基础设施资产有要害影响的事件而应诊治基金估值之 日及法律律例规矩的其他日。如果基金合同成效少于 2 个月，期间的当然半年 度终末一日或当然年度终末一日不手脚估值日。   二、估值对象   纳入合并及个别财务报表范围内的各样资产及欠债，包括但不限于基础设 施资产救助证券、债券、银行存款、应收款项、无形资产、固定资产、借款、 应付款项等。   三、估值方法   基金治理东说念主按照《企业司帐准则》的规矩，遵命内容重于神色的原则，编 制本基金合并及个别财务报表，以反应本基金举座财务景况、筹备后果和现款 流量。由于本基金通过基础设施资产救助证券和方式公司等非常方针载体得回 基础设施方式十足系数权或筹备权柄，并领有非常方针载体及基础设施方式完 全的限度权和处置权，基金治理东说念主在编制企业合并财务报表时应当联合非常目 的载体所采用的司帐政策。   基金治理东说念主在确定联系资产和欠债的价值和本基金合并财务报表及个别财 务报表的净资产时，应合适《企业司帐准则》和监管部门的联系规矩，并按照 以下方法实践：   （一）基金治理东说念主在编制基础设施基金合并日或购买日合并资产欠债表 时，审慎判断取得的基础设施基金方式是否组成业务。不组成业务的，应手脚 取得一组资产及欠债（如有）进行证明和计量；组成业务的，审慎判断基金收 购方式公司股权的走动性质，确定属于合并限度下的企业合并或黑白合并限度 下的企业合并，并进行相应的司帐证明和计量。属于非合并限度下企业合并 的，基金治理东说念主打发基础设施方式各项可鉴别资产、欠债按照购买日确定的公 允价值进行驱动计量。   （二）基金治理东说念主对基础设施基金的各项资产和欠债进行后续计量时，除 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 依据《企业司帐准则》规矩可采用公允价值模式进行后续计量外，基础设施项 目资产原则上采用成本模式计量，以购买日的账面价值为基础，对其计提折 旧、摊销及减值。计量模式还是确定，除合适司帐准则规矩的变更情形外，不 得纵情变更。   （三）对于非金融资产弃取采用公允价值模式进行后续计量的，基金治理 东说念主应当经公司董事会审议批准并按照《企业司帐准则第 39 号——公允价值计 量》偏执他联系规矩在依期答复中泄漏联系事项，包括但不限于：（1）公允价 值简直定依据、方法及所用假定的一皆蹙迫信息。其中，对于弃取采用公允价 值模式进行后续计量的非金融资产，应当充分说明公允价值大约不竭可靠取得 的可信凭证，包括分析论证联系资产所在地是否有活跃的走动商场，而且联系 资产是否大约从走动商场上取得同类或肖似资产的商场价钱偏执他信息等； （2）影响公允价值确定结果的蹙迫参数，包括地盘使用权剩余期限、运营收 入、运营成本、运营净收益、成人性开销、畴昔现款流变动预期、折现率等。   （四）基金治理东说念主对于采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使 用寿命确定的无形资产、长久股权投资等长久资产，若存在减值迹象的，应当 根据《企业司帐准则》的规矩进行减值测试并计提资产减值准备。上述资产减 值损失还是证明，在以后司帐期间不再转回。基金治理东说念主应于每年年度终了对 长久资产的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作适应诊治。   （五）在确定基础设施方式或其可鉴别资产和欠债的公允价值时，应当将 收益法中现款流量折现法手脚主要的评估方法，并弃取其它分属于不同估值技 术的估值方法进行校验。采用现款流量折现法的，其折现率考中应当从商场参 与者角度启航，详尽反应资金的时候价值以及与现款流预测相匹配的风险因 素。   基金治理东说念主编制财务报表过程中如使用评估机构出具的评估值手脚公允价 值入账依据，应审慎分析评估质地，不肤浅依赖评估机构的评估值，并在依期 财务答复中充分说明公允价值估值范例等事项，且基金治理东说念主照章应当承担的 办事不得免除。   （六）基金治理东说念主应当按照投资成本将基础设施基金持有的资产救助证券 在个别财务报表上证明为一项长久股权投资，采用成本法进行后续计量。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同   （七）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种考中第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、 律例的规矩实践。   （八）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （九）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采用 在当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息救助的估值时候确定其公 允价值。   （十）合并证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分 别估值。   （十一）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增 事项，按国度最新规矩估值。   （十二）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应上述金融资 产或金融欠债公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律律例的规矩或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一请安见 的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   四、估值范例   （一）基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基础设施基金合并财务报 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 表的净资产除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第   （二）基金治理东说念主应计较每个中期答复和年度答复的基础设施基金合并财 务报表的净资产和基金份额净值。   （三）基础设施基金存续期间，基金治理东说念主应当聘用评估机构对基础设施 方式资产每年进行 1 次评估，并在基础设施基金年度答复中泄漏评估答复，对 于采用成本模式计量的基础设施方式资产，如果评估结果低于联系资产的账面 价值，基金治理东说念主可根据其判断对资产计提减值准备。   （四）基金治理东说念主应至少每半年度、每年度对基金资产进行核算及估值， 但基金治理东说念主根据法律律例或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主 每半年、每年度对基金资产核算及估值并经基金托管东说念主复核后，由治理东说念主按照 监管机构要求在依期答复中对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的要领确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基础设施基金财务报表的净资产和基金份额净值发生 可能误导财务报表使用者的要害诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （一）估值诞妄类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差 错，若系同行业现存时候水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗 力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动云尔灭失或被诞妄处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同   （二）估值诞妄处理原则 调和各方，实时进行蜕变，因蜕变估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承 担；由于估值诞妄办事方未实时蜕变已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失 的，由估值诞妄办事方对径直损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方已经积极 调和，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行蜕变而未蜕变，则其应当承 担相应补偿办事。 而且仅对估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值诞妄办事方仍打发估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利 确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （三）估值诞妄处理范例   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值诞妄的办事方。 行评估。 正和补偿损失。 登记机构进行蜕变，并就估值诞妄的蜕变向联系当事东说念主进行证明。   （四）基金份额净值估值诞妄处理的方法如下： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同 金托管东说念主，并采取合理的要领崇尚损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 另有通行作念法，基金治理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 时。 资产价值时。   七、基金净资产的证明   基础设施基金财务报表的净资产和基金份额净值由基金治理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主泄漏基础设施基金财务报表的净资产和 基金份额净值前，应将净资产和基金份额净值计较结果发送给基金托管东说念主。经 基金托管东说念主复核证明后，由基金治理东说念主按规矩在依期答复中对外公布。   八、非常情况的处理   （一）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（十二）款进行估值时， 所形成的错误不手脚基金资产估值诞妄处理。   （二）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司等机构发送 的数据诞妄，或国度司帐政策变更、商场王法变更等，基金治理东说念主和基金托管 东说念主固然已经采取必要、适应、合理的要领进行搜检，但未能发现诞妄的，由此 形成的基金资产核算及估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领减弱或排斥由此形成的影 响。   九、基础设施方式的评估   （一）基础设施方式评估结果不代表简直商场价值，也不代表基础设施项 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 目资产大约按照评估结果进行转让。   （二）基础设施方式评估情形   本基金存续期间，基金治理东说念主应当聘用评估机构对基础设施方式资产每年 进行 1 次评估。基金治理东说念主聘用的评估机构应当经中国证监会备案，且评估机 构为合并只基础设施基金提供评估服务不得联结朝上 3 年。   发生如下情形，基金治理东说念主应聘用评估机构对基础设施方式进行评估：   本基金的基金份额初次发售，评估基准日距离基金份额发售公告日不得超 过 6 个月；基金运作过程中发生购入或出售基础设施方式等情形时，评估基准 日距离签署购入或出售合同等情形发诞辰不得朝上 6 个月。   （三）评估答复的内容   评估答复应包括下列内容： 途、筹备近况等，每期运营收入、应缴税收、各项开销等收益情况偏执他联系 事项。 收入、运营成本、运营净收益、成人性开销、畴昔现款流变动预期、折现率 等。   （四）更换评估机构范例 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金     基金合同   基础设施基金存续期限内，基金治理东说念主有权自行决定更换评估机构，基金 治理东说念主更换评估机构后应实时进行泄漏。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金              基金合同             第十八部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金的治理费。   （二）基金托管东说念主的托管费。   （三）《基金合同》成效后与基金联系的信息泄漏用度。   （四）《基金合同》成效后与基金联系的司帐师费、讼师费、资产评估 费、审计费、仲裁费、诉讼费、公证费、财务参谋人费和税务参谋人费等联系费 用。   （五）基金份额持有东说念主大会用度。   （六）基金的证券走动用度。   （七）基金的银行汇划用度、开户用度、账户退换费。   （八）基金上市初费及年费、登记结算用度。   （九）基金在资产购入和出售过程中产生的司帐师费、讼师费、资产评估 费、审计费、诉讼费等联系中介用度。   （十）按照国度联系规矩、《基金合同》、专项野心文献等约定，在资产 救助证券和基础设施方式运营过程中不错在基金财产中列支的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （一）基金的治理费   基金的治理费包括固定治理费和运营治理费，具体核算方式如下：   本基金的固定治理费由基金治理东说念主、野心治理东说念主收取，按最近一期年度报 告泄漏的 基金 资产净 值（首 次年度 答复 泄漏之 前为募 集限制 （含 召募期利 息））的 0.20%年费率计提，其中 0.10%由基金治理东说念主收取、0.10%由野心治理 东说念主收取。固定治理费的计较方法如下：   B＝A×0.20%÷当年天数   B 为逐日应计提的固定治理费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年 度答复泄漏之前为召募限制（含召募期利息）） 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   基金召募包括基金驱动发售和基金扩募发售，召募限制（含召募期利息） 以基金合同成效和扩募联系公告中泄漏为准。若因基金扩募等原因导致基金规 模变化时，需按照执行限制变化进行诊治，分段计较。   固定治理费逐日计提，由基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协 商确定的日历及方式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金的运营治理用度包含基础运营服务费、运营治理接洽服务费、服务 区运营治理成本和浮动运营治理费四个部分，由方式公司按照《运营治理服务 合同》约定的频率、时候和账户旅途向运营治理机构支付。   （1）基础运营服务费   基础运营服务费包括方式公司营业成本中的东说念主工成本、其他业务用度、差 旅费、接待费、租借费、收费类用度，以及治理用度中的东说念主工成本（不含方式 公司另行招聘的东说念主员用度（如有））、其他业务用度、租借费等。基础运营服 务费的升值税及附加由方式公司承担。   方式公司运营过程中除上述用度之外的其他用度，均应按照《运营治理服 务合同》的约定完成审批后由方式公司据实支付。   （2）运营治理接洽服务费   运营治理接洽服务费与方式公司的具体筹备方针挂钩，根据方式公司年度 审计后的营业收入乘以固定费率计较得出。运营治理接洽服务费计较公式如 下：   D=C×3%   D 为运营治理接洽服务费   C 为方式公司审计后的营业收入金额   用于首年运营治理接洽服务费计较的营业收入金额应为自交割日当月初至 当年末的方式公司审计后的营业收入金额，用于末年运营治理接洽服务费计较 的营业收入金额应为自当岁首至运营治理寄予末端日当月末的营业收入金额。   （3）服务区运营治理成本   服务区运营治理成本根据方式公司每年审计后的通行费收入（含税）金额 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金              基金合同 乘以固定比例计较得出。服务区运营治理成本计较方法如下：   F=E×1%   F 为服务区运营治理成本   E 为方式公司审计后的通行费收入（含税）金额   用于首年服务区运营治理成本计较的通行费收入金额应为自交割日当月初 至当年末的方式公司审计后的通行费收入金额，用于末年服务区运营治理成本 计较的通行费收入金额应为自当岁首至运营治理寄予末端日当月末的通行费收 入金额。   （4）浮动运营治理费   浮动运营治理费按方式公司所在窥探期窥探现款流和本基金刊行时资产评 估答复预测的窥探现款流标的对比计较。根据时间、行业发展、方式公司具体 情况等变化，不错对窥探现款流标的进行诊治。   浮动运营治理费窥探口径和计较公式如下：   《运营治理服务合同》成效日至 2024 年 12 月 31 日（含）期间的浮动运营 治理费以 2024 年通行费收入（含升值税）为窥探标的，若 2024 年经审计后的 执行通行费收入（含升值税）未达到预测值，则应将 2024 年通行费收入未达差 额从 2024 年度运营治理接洽服务费中优先扣减，直至 2024 年度运营治理接洽 服务费一皆扣完为止，超出部分不再递延扣减。   自 2025 年 1 月 1 日起，本基金的浮动运营治理费按方式公司所在窥探期考 核现款流和公募 REITs 刊行时资产评估答复预测的窥探现款流标的对比计较。   窥探现款流计较公式如下：   窥探现款流=主营业务收入+其他业务收入+营业外收入-营业外开销-营业成 本-税金及附加-治理用度-销售用度-财务用度+利息开销+折旧及摊销-成人性开 支。（窥探现款流不包括营运资金追加额、期末运营资金回收额、期末固定资 产回收额。成人性开支为当年执行发生的成人性开销金额，包括但不限于当年 执行发生的大中修或专项路面工程、机电开辟更新、服务区升级改造等成人性 开销金额。）   自 2025 年 1 月 1 日起的浮动运营治理费计较公式为：   M=Fa*R。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   R 的具体取值圭臬如下：             Fa 的区间          R              Fa＜Fb          -1%              Fa=Fb          0%              Fa＞Fb          1%   M 为窥探期浮动运营治理费金额；   Fa 为窥探期方式公司执行杀青的窥探现款流，Fa 应根据方式公司年度审计 答复等证明，在按照上述窥探现款流计较公式的基础上加回方式公司当个窥探 期向运营治理机构支付或计提的运营治理接洽服务费、浮动运营治理费；   Fb 为根据本基金刊行时资产评估答复预测的窥探现款流标的；   R 为浮动运营治理费计提费率。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年度答复 泄漏之前为召募限制（含召募期利息））的 0.015%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   G＝A×0.015%÷当年天数   G 为逐日应计提的基金托管费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年 度答复泄漏之前为召募限制（含召募期利息））   基金召募包括基金驱动发售和基金扩募发售，召募限制（含召募期利息） 以基金合同成效和扩募联系公告中泄漏为准。若因基金扩募等原因导致基金规 模变化时，需按照执行限制变化进行诊治，分段计较。   基金的托管费逐日计提，由基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以 协商确定的日历及方式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第（三）-（十）项用度，根据联系律例及 相应合同规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   （一）基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支 出或基金财产的损失。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （三）《基金合同》成效前的联系用度。   （四）基金召募期间产生的评估费、财务参谋人费、讼师费、司帐师费等相 关用度。如基础设施基金召募失败，上述联系用度不得从投资者认购款项中支 付。   （五）其他根据联系法律律例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度 的方式。   四、基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同            第十九部分     基金的收益与分配   一、基金可供分配金额   可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理诊治后的金额，联系计较调 整方式至少包括基础设施方式资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同期应 当详尽斟酌方式公司不竭发展、偿债才能和筹备现款流等成分。   基金治理东说念主计较年度可供分配金额过程中，应发轫将合并净利润诊治为税 息折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上详尽斟酌方式公司不竭发 展、方式公司偿债才能、筹备现款流等成分后确定可供分配金额计较诊治项。 触及的联系计较诊治项还是证明，不可纵情变更，联系计较诊治项及变更范例 参见基金招募说明书。   基金存续期间，如需诊治可供分配金额联系计较诊治项的，基金治理东说念主在 根据法律律例规矩履行联系范例后可相应诊治并提前公告。基金治理东说念主应当在 当期基金收益分配决策中对诊治方式、诊治项变更原因进行说明，并在本基金 更新的招募说明书中赐与列示。   二、基金分配原则   （一）在合适联系基金分配条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后 基金年度可供分配金额以现款神色分配给投资者。基础设施基金的收益分配在 合适分配条件的情况下每年不得少于 1 次；但若《基金合同》成效不悦 6 个月 可不进行分配。   具体分配时候由基金治理东说念主根据基础设施方式执走运营情况另行确定。   （二）本基金的分配方式为现款分成，具体权益分配范例等联系事项遵命 深圳证券走动所及中国证券登记结算有限办事公司的联系规矩。   （三）每一基金份额享有同等分配权。   （四）法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   在不违犯法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无内容不利影响 的情况 下，基金治理东说念主、登记机构在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履 行适应范例后可对基金收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同   三、基金分配决策   基金收益分配决策中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配 对象、现款红利披发日、可供分配金额（含净利润、诊治方式及诊治原因）、 按照基金合同约定应分配金额等事项。   四、基金分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金治理 东说念主应当依照《信息泄漏办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   五、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金              基金合同            第二十部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策   （一）基金治理东说念主为本基金的基金司帐办事方。   （二）基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日，基金初次募 集的司帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄漏。   （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元。   （四）司帐轨制实践国度联系司帐轨制。   （五）本基金合并层面可鉴别资产和欠债的后续计量模式。   本基金合并层面可鉴别资产主如果无形资产、固定资产等，可鉴别负借主 如果金融欠债，后来续计量模式如下：   本基金合并层面无形资产主要为收费公路特准筹备权。本基金将此类特准 筹备权手脚无形资产核算。   对使用寿命有限的无形资产的斟酌使用寿命及摊销方法于每年年度终了进 行复核并作适应诊治。   固定资产包括运载器用、办公及电子开辟等。购置或新建的固定资产按取 得时的成本进行驱动计量。   与固定资产联系的后续开销，在联系的经济利益很可能流入本基金且其成 本大约可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，闭幕证明其账 面价值；系数其他后续开销于发生时计入当期损益。   固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去斟酌净残值后在斟酌使 用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在畴昔期间按扣除减值准备 后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。   本基金的金融负借主要为以摊余成本计量的金融欠债，包括应付账款、其 他应付款、借款。该类金融欠债按其公允价值扣除走动用度后的金额进行驱动 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 计量，并采用执行利率法进行后续计量。期限在一年以下（含一年）的，列示 为流动欠债；其余列示为非流动欠债。   当金融欠债的刻下义务一皆或部分已经清除时，本基金闭幕证明该金融负 债或义务已清除的部分。闭幕证明部分的账面价值与支付的对价之间的差额， 计入当期损益。   （六）本基金孤苦建账、孤苦核算。   （七）基金治理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完竣的司帐账目、凭证并进行日 常的司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表。   （八）基金托管东说念主依期与基金治理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行 查对并以书面方式证明。   （九）本基金应按照法律律例、企业司帐准则及中国证监会联系规矩进行 资产欠债证明计量，编制本基金中期、年度合并及单独财务报表，财务报表至 少包括资产欠债表、利润表、现款流量表、系数者权益变动表及报表附注。   二、基金的年度审计   （一）基金治理东说念主聘用与基金治理东说念主、基金托管东说念主相互孤苦的合适《证券 法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表偏执他规矩 事项进行审计。   （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金治理东说念主同意。   （三）基金治理东说念主以为有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管 东说念主。更换司帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同            第二十一部分      基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》《运作办法》《信息泄漏办法》 《基础设施基金疏浚》《基金合同》偏执他联系规矩。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主、基金的收购及基金份额权益变动举止中的信息泄漏 义务东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点按照 法律、行政律例和中国证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直 性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄漏的基金 信息通过合适中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及 《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金治理东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄漏的 信息云尔。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同     五、公开泄漏的基金信息     本基金信息泄漏事项应当包括与产物特征联系的蹙迫信息。确不适用的常 规基金信息泄漏事项，可不予泄漏，包括但不限于：每周基金资产净值和基金 份额净值，半年度和年度终末一个走动日基金份额净值和基金份额累计净值， 依期答复基金净值增长率及联系相比信息。     公开泄漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物云尔概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金产物的特色等触及基金 投资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息泄漏及基金份 额持有东说念主服务、基金举座架构及拟持有非常方针载体情况、基金份额发售安 排、预期上市时候表、基金召募及存续期联系用度并说明用度收取的合感性、 召募资金用途、基础设施资产救助证券基本情况、基础设施方式基本情况、基 础设施方式财务景况及筹备功绩分析、基础设施方式现款流测算分析、基础设 施方式运营畴昔预测、为治理基础设施基金配备的主要负责东说念主员情况、基础设 施方式运营治理安排、借款安排、关联关系、基础设施方式原始权益东说念主基本情 况、原始权益东说念主或其合并限度下的关联方拟认购基础设施基金份额情况、基金 召募失败的情形和处理安排、基金拟持有的基础设施方式权属到期或处置等相 关安排、主要原始权益东说念主偏执控股股东、执行限度东说念主对子系事项的承诺、基础 设施方式最近 3 年及一期的财务答复及审计答复、经司帐师事务所审阅的基金 可供分配金额测算答复、基础设施方式遵法拜谒答复、财务参谋人答复、基础设 施方式评估答复、主要参与机构基本情况、可能影响投资者决策的其他蹙迫信 息等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基 金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕 运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金产物云尔纲领的信息发生要害 变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物云尔纲领，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲领其他信息发生变 更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金治理东说念主不再更新 基金产物云尔纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在规矩媒介上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔 纲领、《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金产物云尔概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基础设施基金询价公告   基金治理东说念主应当就本基金询价的具体事宜编制基础设施基金询价公告，并 赐与泄漏。   （三）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 基金份额认购首日的 3 日前登载于规矩媒介上。   （四）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （五）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金治理东说念主应当在基金份额上市 走动的三个办事日前将基金份额上市走动公告书登载在规矩网站上，并将上市 走动公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金净资产信息   基金治理东说念主应当在中期答复和年度答复中泄漏期末基金总资产、期末基金 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 净资产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。   （七）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将 年度答复登载在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度答复中的财务司帐答复应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审 计。   基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期答复， 将中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度答复、 中期答复或者年度答复。   基金治理东说念主应当按照法律律例及中国证监会联系规矩，编制并泄漏基金定 期答复，内容包括： 金本期收入、本期净利润、本期筹备举止产生的现款流量、本期可供分配金额 和单元可供分配金额及计较过程、本期及过往执行分配金额（如有）和单元实 际分配金额（如有）等；中期答复和年度答复主要财务方针除前述方针外还应 当包括期末基金总资产、期末基金净资产、期末基金份额净值、基金总资产占 基金净资产比例等，年度答复需说明执行可供分配金额与测算可供分配金额差 异情况（如有）； 情况； 高的，应当说明该收入的公允性和踏实性； 金疏浚》借款要求的情况说明； 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 况； 况； 基础设施基金份额及变化情况；   基础设施基金季度答复泄漏内容可不包括前款 3、6、9、10 项，基础设施 基金年度答复应当载有年度审计答复和评估答复。司帐师事务所在年度审计中 应当评价基金治理东说念主和评估机构采用的评估方法和参数的合感性。   （八）临时答复   本基金发生要害事件，联系信息泄漏义务东说念主应当按规矩进行陈诉和公告。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所、讼师事务所、评估机构、外部治理机构等专科服务机构。 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项。 东说念主变更。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同 责东说念主发生变动。 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十。 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到要害行政处罚、刑事处罚。 东、执行限度东说念主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要害关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外。 目公司、运营治理机构发生要害变化。 的主要负责东说念主员发生变动。 东说念主、方式公司、运营治理机构等触及要害诉讼或者仲裁。 金份额。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同 能毁伤基金份额持有东说念主权益的别传或者报说念。 定和基金合同约定履行信息泄漏义务。 为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的其他事项， 以及中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （九）权益变动公告   本基金发生下述权益变动情形，联系信息泄漏义务东说念主应进行公告： 应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动答答信，陈诉基金治理东说念主，并予 公告； 后，通过深圳证券走动所走动领有权益的基金份额占本基金基金份额的比例每 增多或者减少 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动答答信，通 知基金治理东说念主，并予公告； 会对于公开刊行证券的公司权益变动答答信内容与神色联系规矩以偏执他联系 上市公司收购及股份权益变动的规矩编制联系份额权益变动答答信等信息泄漏 文献并予公告。   投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基金份额达到或者朝上基金份额的 10% 但未达到 30%的，应当参照《上市公司收购治理办法》第十六条规矩编制权益 变动答答信。   投资者偏执一致行动东说念主领有权益的基金份额达到或者朝上基金份额的 30% 但未达到 50%的，应当参照《上市公司收购治理办法》第十七条规矩编制权益 变动答答信。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 法》以偏执他联系上市公司收购及股份权益变动的联系规矩，采取要约方式进 行并履行相应的范例或者义务，但合适深交所业务王法规矩情形的可免于发出 要约；被收购基础设施基金的治理东说念主应当参照《上市公司收购治理办法》的规 定，编制并公告治理东说念主答答信，聘用孤苦财务参谋人出具专科见识并予公告。   （十）回拨份额公告（如有）   基金治理东说念主应在召募期届满后的次一个走动日（或指定走动日）日终前， 将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额陈诉深圳证券走动所并公告。   （十一）计策配售份额清除限售的公告   计策投资者持有的基础设施基金计策配售份额合适清除限售条件的，不错 通过基金治理东说念主在限售清除前 5 个走动日泄漏清除限售安排。央求清除限售 时，基金治理东说念主应当向证券走动所提交基金份额清除限售的教导性公告。   （十二）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将联系情况立即答复基金上市走动的证券走动所。   （十三）计帐答复   基金合同闭幕的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站 上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定专门部门 及高等治理东说念主员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金      基金合同 息泄漏内容与神色准则等法律律例的规矩以及证券走动所的自律治理王法。    基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期答复、更 新的招募说明书、基金产物云尔纲领、基金计帐答复等公开泄漏的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信 息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏 的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、完竣、实时。    基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄漏信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介泄漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于规矩媒介、基金上市 走动的证券走动所网站泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏合并信息的内容应当 一致。    基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律王法的联系规矩。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计答复、法律见识书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后    七、信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例规矩将信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或延长信息泄漏的情形    （一）当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基 金信息： 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同   （二）拟泄漏的信息存在不确定性、属于临时性交易神秘或者具有深圳证 券走动所认同的其他情形，实时泄漏可能会毁伤基金利益或者误导投资者，且 同期合适以下条件的，基金治理东说念主等信息泄漏义务东说念主不错暂缓泄漏：   九、法律律例或监管部门对信息泄漏另有规矩的，从其规矩。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金         基金合同   第二十二部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 律例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行 适应范例，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可执 行，自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当闭幕：   （一）存续期限届满，且未延长存续期限的。   （二）基金份额持有东说念主大会决定闭幕的。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金治理 东说念主、新基金托管东说念主贯串的。   （四）在基金合同成效之日起 6 个月内招商钞票招商公路高速公路 1 号资 产救助专项野心未能开发或未能在联系主管部门完成备案。   （五）本基金投资的一皆基础设施方式在基金合同期限届满前一皆变现或 处置完结，且联结 6 个月未奏凯购入新的基础设施方式。   （六）本基金投资的一皆资产救助专项野心发生相应专项野心文献中约定 的事件导致一皆专项野心闭幕，且联结 6 个月未奏凯认购其他基础设施资产支 持证券。   （七）本基金未能在基金合同成效之日起 6 个月内奏凯购入首个基础设施 方式。   （八）基础设施方式无法扶持正常、不竭运营。   （九）基础设施方式难以再产生不竭、踏实现款流等。   （十）《基金合同》约定的其他情形。   （十一）联系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   三、基金财产的计帐 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同   基金计帐触及基础设施方式处置的，应当遵命基金份额持有东说念主利益优先的 原则，野心治理东说念主应当配合基金治理东说念主按照法律律例规矩和联系约定进行资产 处置，并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金治理东说念主、野心治理 东说念主、计帐小组应当按照法律律例规矩和基金合同约定履行信息泄漏义务。   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个办事 日内成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基 金托管东说念主、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶持、 清理、估价、变现和分配，并按照法律律例规矩和基金合同约定履行信息泄漏 义务。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （四）基金财产计帐范例： 请讼师事务所对计帐答复出具法律见识书。   （五）基金财产计帐的期限为 24 个月，但因本基金所持基础设施资产救助 证券或其他证券的流动性受到截止而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延， 若计帐时候朝上 24 个月则应当以公告神色见告基金份额持有东说念主，尔后每顺延 12 个月应当公告一次。在计帐期间，治理东说念主不错将已计帐的基金财产按比例分配 给持有东说念主。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金       基金合同 用，包括基础设施方式资产处置的联系用度等，计帐用度由基金财产计帐小组 优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐答复登 载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规规矩的最低期限。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同              第二十三部分         失约办事   一、基金合同当事东说念主违犯《基金法》等法律律例的规矩或者《基金合同》 约定，给其他基金合同当事东说念主形成损失的，应当分别对各自的步履照章承担赔 偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带补偿办事。对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词如发生下列情况，相应的 当事东说念主免责：   （一）不可抗力；   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主按照届时灵验的法律律例或中国证监会的 规矩手脚或不手脚而形成的损失等；   （三）基金治理东说念主由于按照基金合同规矩的投资原则投资或不投资形成的 损失等；   （四）非因基金治理东说念主、基金托管东说念主的有意或要害罪行形成的计较机系统 故障、网罗故障、通信故障、电力故障、计较机病毒抨击偏执它不测事故所导 致的损失等；   （五）原始权益东说念主、其他参与机构不履行法界说务或存在其他犯法非法行 为的，且基金治理东说念主并无违犯《基础设施基金疏浚》等联系律例情形的。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大约连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主 在职责范围内有义务实时采取必要的要领，崇尚损失的扩大。莫得采取适应措 施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因崇尚损失 扩大而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、适应、合理的要领进行搜检，关联词 未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿办事。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的要领减弱或消 除由此形成的影响。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执从业东说念主员等违犯法律、行政律例及中国 证监会规矩的，应当承担相应行政办事；涉嫌犯罪的，照章根究处分。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金           基金合同             第二十四部分          争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能搞定的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主 均有不断力。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统治。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金        基金合同            第二十五部分      基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。   一、《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表 东说念主或授权代表签名（或盖印）并在募聚首束后经基金治理东说念主向中国证监会办理 基金备案手续，并经中国证监会书面证明后成效。   二、《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   三、《基金合同》自成效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份 额持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。   四、《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金 治理东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。   五、《基金合同》可印制成册供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售 机构的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同原来为准。 招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金          基金合同              第二十六部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例 协商搞定。