招商智星肃穆配置夹杂型基 金中基金（FOF-LOF）      托管公约 基金管理东说念主：招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                              目 录   鉴于招商基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公司， 按照议论法律律例的章程具备担任基金管理东说念主的经验和才调；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照议论 法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才调；   鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）的基 金管理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）的 基金托管东说念主；   为明确招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的 权力义务关系，特制订本公约；   招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）由招商智星肃穆配置一年阻塞运作夹杂 型基金中基金（FOF-LOF）阻塞运作期届满后改名而来。根据《招商智星肃穆配置一年阻塞运 作夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》的约定，基金合同见效之日（含当日）起至1年 后对应日前一个使命日止阻塞运作，阻塞运作期届满后，基金转为上市绽开式基金（LOF）， 基金称呼养息为“招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）”，故《招商智星肃穆配 置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》中对于调治前阻塞运作的议论内容均不再适用。  招商基金管理有限公司                        托管公约  一、托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”                  ）  称呼：招商基金管理有限公司  住所：深圳市福田区深南正途7088号  法定代表东说念主：王小青  成立时间：2002年12月27日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文  组织形式：有限职守公司  注册成本：13.1亿元东说念主民币  筹划边界：发起确立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续工夫：合手续筹划  电话：（0755）83199596  传真：（0755）83076974  议论东说念主：赖想斯  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”                  ）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街1号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时间：1983年10月31日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号  组织形式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹划边界：接收东说念主民币存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱作事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续工夫：合手续筹划   招商基金管理有限公司                       托管公约   二、托管公约的依据、主义、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募 证券投资基金运作引导第2号——基金中基金引导》和其他议论法律律例与《招商智星肃穆配 置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）坚硬。   （二）主义   坚硬本公约的主义是明确招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金托管东说念主和 招商智星肃穆配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金管理东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息袒露及相互监督等议论事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。若有 不服的，应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   招商基金管理有限公司                        托管公约   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金份额（包括但不限于阻塞式基金、绽开式基金、上市绽开式基金（LOF）、 QDII基金、交游型绽开式指数基金（ETF）、商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）、香港 互认基金、公开召募基础设施证券投资基金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的股 票和存托凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港 股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、地方政府债 等）、财富救济证券、债券回购、同行存单、银行存款、现款，以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用，但须适宜中国证监会的议论章程。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜形式后，可 以将其纳入投资边界。   阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资 产的比例为基金财富的80%-100%。其中，本基金投资于权益类财富的比例为基金财富的0-30%， 投资于港股通标的股票的比例不逾越股票财富的50%。阻塞运作期届满后，本基金投资于经中 国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的财富的比例为基金财富的80%-95%。其中， 本基金投资于权益类财富的比例为基金财富的0-30%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股 票财富的50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述比例限制。阻塞运作期届 满后，本基金每个交游日日终合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞运作期 内，本基金不受上述5%的限制。其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的章程执 行。   本基金投资的权益类财富包括股票、股票型基金以及至少适宜以下情形之一的夹杂型基 金：（1）基金合同中明确章程股票财富占基金财富比例为60%以上的夹杂型基金；（2）根据 基金袒露的如期论述，最近四个季度末股票财富占基金财富比例均在60%以上的夹杂型基金。   本基金可根据投资计谋需要或不同配置地商场环境的变化，选择将部分基金财富投资于 港股通标的股票或选择不将基金财富投资于港股通标的股票，基金财富并非势必投资港股通 标的股票。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应形式后，以变 更后的章程为准。   （1）阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额   招商基金管理有限公司                        托管公约 的财富的比例为基金财富的80%-100%，其中，本基金投资于权益类财富的比例为基金财富的 资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的财富的比例为基金财富的80%-95%， 其中，本基金投资于权益类财富的比例为基金财富的0-30%。投资于港股通标的股票的比例不 逾越股票财富的50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述比例限制；   （2）阻塞运作期届满后，本基金每个交游日日终合手有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述5%的限制；   （3）本基金合手有单只基金的市值不高于本基金财富净值的20%；   （4）本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金（ETF蚁集基金除外）合手有单 只基金不得逾越被投资基金净财富的20%，被投资基金净财富范畴以最近如期论述袒露的范畴 为准；   （5）本基金投资于货币商场基金的比例不得逾越基金财富的15%；   （6）本基金不得合手有其他基金中基金；   （7）本基金不得合手有具有复杂、养殖品质质的基金份额，中国证监会招供或批准的罕见 基金中基金除外；   （8）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近如期论述袒露 的基金净财富应当不低于1亿元；   （9）本基金投资于阻塞运作基金、如期绽开基金等运动受限基金的比例不得逾越本基金 基金财富净值的10%；   （10）本基金投资于股票、债券等金融器用的，投资品种和比例应当适宜本基金的投资 所在和投资计谋；   （11）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和香港同期上 市的A+H股推测计较，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不逾越基金财富净值的10%；   （12）本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金合手有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，合并家公司在内地和香港同期上市的A+H股推测计较，且不含本基金所投资的 基金份额），不逾越该证券的10%；   （13）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富救济证券的比例，不得逾越基金财富净 值的10%；   （14）本基金合手有的一齐财富救济证券，其市值不得逾越基金财富净值的20%；   （15）本基金合手有的合并（指合并信用级别）财富救济证券的比例，不得逾越该财富支 合手证券范畴的10%；   （16）本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各 类财富救济证券，不得逾越其各样财富救济证券推测范畴的10%；   （17）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的财富救济证券。基金合手有资   招商基金管理有限公司                       托管公约 产救济证券工夫，若是其信用品级下跌、不再适宜投资步调，应在评级论述发布之日起3个月 内赐与一齐卖出；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所讲演的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金在阻塞运作期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一 日基金财富净值的100%；阻塞运作期届满转为绽开式运作后，债券正回购资金余额或逆回购 资金余额不得逾越其上一日基金财富净值的40%，投入天下银行间同行商场进行债券回购的最 恒久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （20）阻塞运作期内，本基金财富总值不得逾越基金财富净值的200%；阻塞运作期后转 为上市绽开式基金（LOF）后，本基金财富总值不得逾越基金财富净值的140%；   （21）转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一齐 绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的15%；本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管 的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的30%；   （22）转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限财富的市值推测不 得逾越本基金财富净值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或脱期 办理赎回肯求、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不适宜该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （24）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投 资比例不适宜上述第（3）、（4）项章程投资比例的，基金管理东说念主应当在20个交游日内进行 养息，对于除第（2）、（3）、（4）、（6）、（7）、（17）、（22）和（23）项章程的其 他情形，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行养息，但中国证监会章程的罕见情形除外。法 律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的有 关约定。在上述工夫内，本基金的投资边界、投资计谋应当适宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起初始。   若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜形式 后，则本基金投资不再受议论限制。   （二）基金托管东说念主应根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、议论信息袒露登载基金功绩阐述数据等进行复核。  招商基金管理有限公司                    托管公约  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违犯上述 约定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对说明并以书面形式对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东说念主 对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论述。  （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律律例、本公约的章程，应当拒却 施行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交游形式已经见效的指示违犯法律律例、本公约章程的，应当实时领导基 金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会论述。  （五）基金管理东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供议论数据贵府和 轨制等。  招商基金管理有限公司                    托管公约  四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）在本公约的灵验期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主降服议论 法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、基金账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主计较的基金财富净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、议论信息袒露和监督基金 投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正大事理未施行或蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯法律律例、 《基金合同》及本公约议论章程时，应实时以书面形式奉告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律律例的章程论述中国证监会。  （三）基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交议论贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在章程时间内回话基金管理东说念主并改正。  招商基金管理有限公司                      托管公约   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   《基金合同》及本公约另有章程，不得自行欺诈、责罚、分拨基金的任何财产。 他账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤苦。 托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等议论章程的，由基金管理东说念主在法如期 限内遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 论述，出具的验资论述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户议论信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的议论贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 有限职守公司开设证券账户。  招商基金管理有限公司                     托管公约 管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程施行。 账户的开设、使用的，若无议论章程，则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户开设、使 用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入天下银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的议论有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构本色灵验限度的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产议论的紧要合同及议论凭证的督察   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金议论的紧要合同及有 关凭证。基金管理东说念主代表基金签署议论紧要合同后应在收到合同原本后30日内将一份原本的 原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金议论的重 大合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一 份原本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察，保存期限不低于法律 律例则程的最低期限。   招商基金管理有限公司                             托管公约   六、指示的发送、说明及施行   基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（接收深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、接收SWIFT电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动产 生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金管理东说念主的授权通过事前设定的业务规定 自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示看成救急 姿色备用。基金管理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据USER ID 和 APP ID 独一识别基金管理东说念主身份，基金管理东说念主应妥善督察 USER ID 和 APP ID，基金 托管东说念主身份识别后对于施行该电子指示形成的任何亏蚀基金托管东说念主不承担职守。   （一）基金管理东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权 管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限边界。基金 管理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主向基金托管东说念主以传 果真形式发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东说念主。授权奉告自基金托管东说念主电话说明后于通 知载明的见效时间起见效。奉告载明的见效时间不得早于电话说明时间。基金管理东说念主在尔后3 个使命日内将授权奉告原件送交基金托管东说念主。 东说念主员及议论操作主说念主员除外的任何东说念主袒露、透露。法律律例则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。议论 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和施行 认的姿色向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。 但若是基金管理东说念主已经破除或更动对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该奉告， 则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守。 在其正当的筹划权限和交游权限内，并依据议论业务规定发送指示。指示发出后，基金管理 东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 行口头真正性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内施行，不得分歧理延 误。  招商基金管理有限公司                      托管公约 印记后实时传真给基金托管东说念主。 因基金管理东说念主指示传输不足时未能留出敷裕的施行时间，以致指示未能实时施行所形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送空幻指示的情形和处理形式   基金管理东说念主发送空幻指示的情形主要包括：指示要素空幻、无投资行动的指示、预留印 鉴空幻等情形。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示空幻时，有权拒却施行，并实时奉告基金管理东说念主改正。 对基金管理东说念主改造并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方能施行。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处理形式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律律例则程或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予施行，并实时奉告基金管理东说念主要求其变更或破除议论指示，若基金管理东说念主在基 金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或破除议论指示，基金托管东说念主应当拒却施行，并向中国证 监会论述。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有敷裕的资金余额， 确保基金的证券账户有敷裕的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予施行，但应实时奉告基金管理东说念主，由此形成的亏蚀，由基金管理东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主因未正确施行基金管理东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到挫伤，基 金托管东说念主应在发现后实时选择措施赐与救助，并承担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对 施行基金管理东说念主的正当合规指示对基金形成的亏蚀不承担任何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前1个使命日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基 金管理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权奉告的修改应当以传果真形式发送给基金托管东说念主，同 时电话奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话说明后于通 知载明的见效时间起见效。奉告载明的见效时间不得早于电话说明时间。基金管理东说念主在尔后3 个使命日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。  招商基金管理有限公司                       托管公约   七、交游及算帐交收安排   （一）基金管理东说念主负责选择代理本基金证券、基金买卖的证券、基金筹划机构。   （1）资金浑厚，信誉致密。   （2）财务气象致密，筹划行动模范，最近一年未因紧要违游记动而受到议论管理机关的 处罚。   （3）里面管理模范、严格，具备健全的内限度度，并能悠闲本基金运作高度守秘的要求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交游设施适宜代理基金进行证券交游 的需要，并能为基金提供全面的信息作事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东说念主员，能实时、如期、全面地为基金 提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的研究论述及周全的信息作事，并能根据基 金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金管理东说念主根据以上步调进行检修后详情证券筹划机构的选择。基金管理东说念主与被选择的 证券筹划机构签订寄托公约，并按照法律律例的章程向中国证监会论述。基金管理东说念主应将委 托公约（或交游单位租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责选择本基金基金交游的筹划机构，并与其签订议论合同，其他事宜根据 法律律例、基金合同的议论章程施行，如无明确章程的，可参照议论证券买卖、证券经纪机 构选择的章程施行。   基金管理东说念主应实时以书面形式奉告基金托管东说念主基金专用交游单位的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在初次进行交游的10个使命 日前奉告基金托管东说念主，交游单位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。   （二）基金算帐交收 议论登记结算公司的结算规定办理。 方承担相应的职守。基金管理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记结 算有限职守公司的议论章程办理，并实时书面奉告基金管理东说念主。 给基金财产形成的亏蚀承担相应的补偿职守。 的证券交游资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限责 任公司的议论章程办理，并实时奉告基金管理东说念主。   招商基金管理有限公司                      托管公约 资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发 送的划款指示，由此形成的亏蚀，由基金管理东说念主负责补偿。基金管理东说念主在发送划款指示时应 充分接头基金托管东说念主的划款处理时间。对于要求今日到账的指示，应在今日15:00前发送；对 于要求今日某一时点到账，则指示需提前2个使命小时发送，并议论付款条件已经具备。对于 新股申购网下公开导行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款日(T日)的前一使命日放工前将新 股申购指示发送给基金托管东说念主，指示发送时间最迟不应晚于T日上昼10:00时。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交游日   因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏蚀由基金管 理东说念主承担，包括补偿在深圳商场引起其他托管客户交游失败、补偿因占用中国证券登记结算 有限职守公司深圳公司最低备付金带来的利息亏蚀。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东说念主对基金管理东说念主适宜法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延或拒却施行。   如本基金新增投资边界或投资品种，基金管理东说念主和基金托管东说念主应以两边接受的姿色约定 运作进程。   （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金调治的资金算帐 金财富净值，并进行查对；基金管理东说念主将两边盖印说明的或基金管理东说念主决定接收的基金份额 净值以基金份额净值公告的形式传真至议论信息袒露引子。 调治份额，更新基金份额合手有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及调治数据向基金托管东说念主、 基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根神话明数据进行账务处理。 户由登记机构管理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调治转进款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额， 以此详情资金交收额。当T日（T指交收面前使命日）存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主 负责将托管账户净应收额在T日16:00前从“基金算帐账户”划往基金托管账户；当T日存在托 管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在T日12:00前 划往“基金算帐账户”。 产生的职守应由基金管理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及  招商基金管理有限公司                      托管公约 时汇至“基金算帐账户”，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托管东说念主无 谬误的情况除外）。 基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、调治绽开式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。   （五）港股通交游   本基金的港股通交游应降服议论法律律例及业务规定，股票投资比例推测应当适宜法律 律例和基金合同的约定，并充分揭示风险。   （1）基金管理东说念主承诺其是依照中国内地法律确立且灵验存续的法东说念主机构，具备从事港股 通业务的禀赋；   （2）基金管理东说念主承诺托管财富具有正当的港股通交游经验，不存在议论法律、行政律例、 部门规定、模范性文献以及业务规定等章程的不容、限制或不适于参与港股通交游的情形；   （3）基金管理东说念主保证其提供的悉数证件、贵府均真正、准确、完好意思、正当、灵验，且用 于港股通交游的资金开端正当，并保证降服国度反洗钱的议论章程；   （4）基金管理东说念主承诺降服港股通交游的中国内地与香港地区法律、行政律例、部门规定、 模范性文献、业务规定等议论章程，并承诺按照基金托管东说念主的议论业务进程办理业务；基金 管理东说念主应准确贯串港股通交游的业务规定，包括不限于交收规定、投资额度、汇兑安排、交 易日、风险管理要求、蔓延交收等，由于基金管理东说念主对港股通业务规定贯串空幻而导致的交 收失败偏激他挫伤基金份额合手有东说念主正当权益的行动，基金管理东说念主自行承担一齐补偿职守，基 金托管东说念主不承担任何职守；   （5）基金管理东说念主承诺，同意由中国证券登记结算有限职守公司（以下简称“中国结算”） 以我方的口头合手有通过港股通取得的证券；基金管理东说念主已了了意志并抖擞承担从事港股通交 易的议论风险，超过是其中议论基金托管东说念主的免责条目。   基金管理东说念主在参与港股通交游前，应先依照法律律例、议论业务规定寄托基金托管东说念主代 为在中国结算开立东说念主民币粗鄙股票（A股）证券账户及资金账户用于证券交游、算帐交收和计 付利息等。基金管理东说念主已经开立东说念主民币粗鄙股票（A股）证券账户及资金账户的，可使用上述 现有账户进行港股通交游。   基金管理东说念主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简称 “香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管理东说念主以中国结算口头合手有的证 券，以香港中央结算（代理东说念主）有限公司的口头登记于香港统一交游悉数限公司（以下简称 “联交所”）上市公司的鼓励名册。基金管理东说念主不可要求存入或索求纸面股票，中国证监会 另有章程的除外。   招商基金管理有限公司                      托管公约   中国结算按照香港结算的业务规定，与香港结算完成港股通交游的证券和资金的交收。 港股通交游的境内结算由基金托管东说念主与中国结算根据议论业务规定完成。   香港结算因无法拜托证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原 则进行相应业务处理。因香港结算出现毁约或发生收歇等原因，而导致其未一齐履行对中国 结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东说念主向香港结算追索，中国结算和基金托管 东说念主不承担由此产生的议论亏蚀。   港股通交游各项业务的收付款时点按如下约定：   基金管理东说念主应保证资金账户有敷裕的资金用于证券交游资金算帐，如资金头寸不足则基 金托管东说念主应按照中国结算的议论章程办理。   （1）交游类资金   对于T日港股通交游算帐后果为托管财富净应付的，基金管理东说念主应保证在T+1日14:00前资 金账户有敷裕的资金，基金托管东说念主于T+1日14:00自主从资金账户扣收应付资金。对于T日港股 通交游的算帐后果为托管财富净应收的，基金托管东说念主在收到中国结算支付的资金后于T+3日上 午12:00前返还应收资金至资金账户。   （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费   对于T日上述资金为托管财富净应付的，基金管理东说念主应保证在T+1日上昼9:30前资金账户 有敷裕的资金，基金托管东说念主于T+1日上昼9:30自主从资金账户扣收应付资金。对于T日上述资 金为托管财富净应收的，基金托管东说念主在收到中国结算支付的资金后，于T+1日17:00前返还应 收资金至资金账户。   基金托管东说念主负责差额缴款、按金等风控资金的计较，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主的计 算后果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理东说念主对基金托管东说念主的计较后果 有异议，可在缴款完成后与基金托管东说念主交流协商处理。   如因恶劣天气等原因导致香港结算蔓延交收时，若托管财富为净应付的，则基金管理东说念主 和基金托管东说念主仍按前述约定的时间进行扣收；若托管财富为净应收的，则交收时间视中国结 算向基金托管东说念主的支付情况详情。基金管理东说念主应作念好资金头寸管理，幸免因蔓延交收而导致 的透支。   对于由于基金托管东说念主的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资金 账户，资金淹留在基金托管东说念主备付金账户的情况，基金托管东说念主应将中国结算支付的相应利息 支付给托管财富。   由于基金管理东说念主或基金托管东说念主原因导致托管财富资金透支、超买或超卖等情形的，由责 任方承担相应的职守。基金管理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主有权按照中国结算的 议论章程办理。   由于基金管理东说念主出现资金交收毁约并形成基金托管东说念主对中国结算毁约的，基金托管东说念主有 权将极端于毁约金额的基金管理东说念主的应收证券指定为暂不拜托证券并由中国结算按其业务规 则进行处理，由此形成的风险、损成仇职守，由基金管理东说念主一齐承担。  招商基金管理有限公司                       托管公约  基金管理东说念主应保证在港股通交游日（T日）前证券账户有敷裕的证券用于证券交游算帐， 如基金管理东说念主出现证券交收毁约的，基金托管东说念主有权将极端于证券交收毁约金额的资金暂不 划付给基金管理东说念主。  基金管理东说念主瓦解并招供，出于裁汰全商场资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算 议论业务规定，将逐日净卖出证券向香港结算提交看成交收担保品。  （1）作事种类  基金托管东说念主提供的与公司行动议论的作事种类以中国结算所能提供的作事种类为限，双 方一致招供，如中国结算增多或减少相应作事种类，基金托管东说念主的公司行动作事种类与之同 步增减，不需要另行修改本公约。  （2）作事边界  基金托管东说念主提供的与公司行动议论的作事限于以下花式：  A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细（hk_jsmx）库以 及上海中登制定的交收规定从上海中登接收或者朝上海中登支付公司行动议论的资金，并根 据接收和支付后果借记或贷记开立在基金托管东说念主的资金账户。  B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通明果（szhk_sjsjg）库以 及深圳中登制定的交收规定从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动议论的资金，并根 据接收和支付后果借记或贷记开立在基金托管东说念主的资金账户。  C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库纪录开立在上海中登的证券账户的公司行 动议论证券的变动情况。  D.根据深圳中登港股通明果（szhk_sjsjg）库纪录开立在深圳中登的证券账户的公司行 动议论证券的变动情况。  E.对于有选择项的现款红利、投票、公司收购等需要基金管理东说念主在证券刊行东说念主提供的选 项中进行选择向中登讲演的公司行动，基金管理东说念主应向基金托管东说念主发送讲演数据，基金托管 东说念主负责通过港股通公司行动讲演实时接口完成讲演。基金托管东说念主提供的公司行动作事不包括 以下花式：  A.向基金管理东说念主提供公司行动公告和公司行动议论的细节信息。  B.对基金管理东说念主发送的讲演数据的内容进行审核。  C.税务处理。  港股通投资合手有外币证券财富估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币对外币汇率中间价为准。   招商基金管理有限公司                     托管公约   八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 该类基金财富净值除以估值日该类基金份额的余额数目计较。本基金各样基金份额净值的计 算，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或亏蚀由基金财产承 担。遇罕见情况，经履行适宜形式，不错适宜蔓延计较或公告。如议论法律律例以及中国证 监会另有章程，则依章程施行。 章程暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务引导》及 其他法律律例的章程。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个使命日交游撤废后计较相应估值日的基金财富净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核说明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义 查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 议论法律律例的章程或者未能充分孤寒基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 视为基金份额净值估值空幻。当基金份额净值出现空幻时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施可贵亏蚀进一步扩大；当某类基金份额净值计较空幻偏 差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 空幻偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如 法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 空幻，导致该基金财产或基金份额合手有东说念主的本色亏蚀，基金管理东说念主应付此承担职守。若基金 托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏蚀不承担职守；若基金托管东说念主计较的净值 数据也不正确，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务的职守。若是上述空幻形成 了基金财产或基金份额合手有东说念主的失当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿责 任，则基金管理东说念主应负责向失当得利之主体观点返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基 金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行 分拨。 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选择必要、适宜、合理的措施进行  招商基金管理有限公司                    托管公约 查验，可是未能发现该空幻的，由此形成的基金财富估值空幻，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 免除补偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施放弃或减弱由此形成的 影响。 成一致，基金管理东说念主不错按照其对各样基金份额的基金净值信息的计较后果对外赐与公布， 基金托管东说念主不错将议论情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法会通 计处理原则，分别独赶紧树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个使命日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募讲解书、基金产物贵府摘抄的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募讲解书和基金产物贵府摘抄并登载在章程网 站上，其中基金产物贵府摘抄还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲解书、 基金产物贵府摘抄其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管理东说念主不再更新招募讲解书、基金产物贵府摘抄。   季度论述应在每个季度撤废之日起十个使命日内编制结束并于每个季度撤废之日起十五 个使命日内赐与公告；中期论述在司帐年度半年终了后四旬日内编制结束并于司帐年度半年 终了后两个月内赐与公告；年度论述在司帐年度撤废后两个月内编制结束并于司帐年度终了 后三个月内赐与公告。《基金合同》见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期论述或者年度论述。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核后果书面奉告基金管理东说念主；基金管理东说念主应留足充分的时间， 便于基金托管东说念主复核议论报表及论述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理姿色为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。  招商基金管理有限公司                    托管公约 若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就议论情况报证监会备案。  招商基金管理有限公司                      托管公约   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 基金份额合手有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润指撤废收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利 润中已杀青部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的时间和形式 托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面奉告基金管 理东说念主，复核通事后基金管理东说念主应当将收益分拨决策实时公告；若是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及议论 情况的讲解提交中国证监会备案并书面奉告基金管理东说念主，在上述文献提交结束之日起基金管 理东说念主有权力对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收 益分拨决策，但有凭证解说该决策违犯法律律例及《基金合同》的除外。 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许 的收益分拨姿色是现款分成；本基金场内份额的收益分拨姿色为现款分成，具体权益分拨程 序等议论事项罢免深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公司的议论章程； 放日将分成资金划入基金管理东说念主指定账户。若是投资者选择转购基金份额，基金管理东说念主和基 金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。  招商基金管理有限公司                      托管公约  十、基金信息袒露  （一）守秘义务  除按照法律律例中对于基金信息袒露的议论章程进行袒露除外，基金管理东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例则程之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何第 三方袒露。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开；  （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露形式 信息袒露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定姿色和时限袒露的义务。 基金净值信息公告偏激他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照议论法律律例的 章程赐与公布。 事务所审计。 根据需要在其他巨匠引子袒露信息，可是其他巨匠引子不得早于章程引子和基金上市交游的 证券交游所网站袒露信息，况兼在不同引子上袒露合并信息的内容应当一致。  照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律律例则程将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所网站，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 息），基金管理东说念主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东说念主协商选择救助措施。不可抗力 等情形消散后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息袒露。  （三）基金托管东说念主论述  基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》和其他议论法律律例的 章程于每个上半年度撤废后两个月内、每个司帐年度撤废后三个月内在基金中期论述及年度 论述均分别出具托管东说念主论述。   招商基金管理有限公司                      托管公约   十一、   基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金投资于本基金管理东说念主所管理的公开召募的基金份额的部分不收取管理费。本基金 的管理费按前一日基金财富净值扣除前一日所合手有本基金管理东说念垄断理的公开召募的基金份额 所对应财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.20%的年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所合手有的基金管理东说念垄断理的公开召募的基金份额所 对应财富净值后的余额，若为负数，则E取0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月首日起2-5个使命日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募的基金份额的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所合手有基金托管东说念主托管的公开召募的基金份额所 对应财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所合手有的基金托管东说念主托管的公开召募的基金份额所 对应财富净值后的余额，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月首日起2-5个使命日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历 顺延。   （三）C类、D类基金份额的销售作事费   本基金A类基金份额不收取销售作事费，C类基金份额的销售作事费年费率为0.10%，D类 基金份额的销售作事费年费率为0.12%。本基金销售作事费将专诚用于本基金C类、D类基金份 额的销售与基金份额合手有东说念主作事，基金管理东说念主将在基金年度论述中对该项用度的列支情况作 专项讲解。本基金C类基金份额的销售作事费按前一日C类基金份额的基金财富净值的0.10%的 年费率计提，D类基金份额的销售作事费按前一日D类基金份额的基金财富净值的0.12%的年费 率计提。   C类基金份额的销售作事费计提的计较公式如下：  招商基金管理有限公司                       托管公约   H＝E×0.10%÷昔时天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售作事费   E为C类基金份额前一日基金财富净值   D类基金份额的销售作事费计提的计较公式如下：   H＝E×0.12%÷昔时天数   H为D类基金份额逐日应计提的销售作事费   E为D类基金份额前一日基金财富净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月首日起2-5个使命日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金管理东说念主欺诈本基金财产申购自己管理的基金的（ETF除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照议论律例、基金招募讲解书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售作事费等销售用度。   （五）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、C类、D类基金份 额的销售作事费之外的其他基金用度，应当依据议论法律律例、《基金合同》的章程施行。   （六）对于违犯法律律例、《基金合同》、本公约偏激他议论章程（包括基金用度的计 提方法、计提步调、支付姿色等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。  招商基金管理有限公司                    托管公约  十二、   基金份额合手有东说念主名册的督察  基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律律例则程的期限。如不可妥 善督察，则按议论律例承担职守。  在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东说念主应将议论贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守秘义务。  招商基金管理有限公司                    托管公约  十三、   基金议论文献档案的保存  （一）基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他议论贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他议论贵府，保存期限不低于 法律律例则程的期限。  （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。  招商基金管理有限公司                    托管公约  十四、   基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换  （一）基金管理东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金管理业务贵府，并与新任基金管理东说念主 或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的嘱咐手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应 实时接收。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金资 产总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管 东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。基金管理东说念主应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。  （三）其他事宜见《基金合同》的议论约定。  招商基金管理有限公司                   托管公约  十五、   不容行动  （一）《基金法》不容的行动。  （二）《基金法》不容的投资或行动。  （三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高等管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律律例、《基金合同》和本公约不容的其他行动。法律律例或监管部门养息上 述限制的，本基金从其章程。  招商基金管理有限公司                    托管公约  十六、   托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何龙套。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的拒绝  发生以下情况，经履行适宜形式后，本托管公约应当拒绝：  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及议论法律律例的章程对本基金的财产进 行算帐。  招商基金管理有限公司                       托管公约  十七、    毁约职守和职守诀别  （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不适宜约定的，应当承担毁约职守。  （二）因本公约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当 承担连带补偿职守。对亏蚀的补偿，仅限于成功亏蚀。可是发生下列情况，当事东说念主免责： 看成而形成的亏蚀等； 机构负责算帐交收的基金财富偏激收益不承担任何职守； 理东说念主、基金托管东说念主谬误形成的或然事故。  （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，承诺担补偿职守。  （四）因不可抗力不可履行本公约的，根据不可抗力的影响，毁约方部分或一齐免除责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主贻误履行后发生不可抗力的，不可免除职守。  （五）当事东说念主一方毁约，另一方在任责边界内有义务实时选择必要的措施，致力于可贵损 失的扩大。  （六）毁约行动虽已发生，但本公约不祥不竭履行的，在最大限定地保护基金份额合手有 东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本公约。  （七）为明确职守，在不影响本公约本条其他章程的多量适用性的前提下，基金管理东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行动形成的亏蚀的职守承担问题，明确如下： 承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金管理东说念主的本色授权（举例基金管理东说念主在破除或变 更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主施行了应当无效的指示，基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据各自谬误进程承担 职守； 的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 同意基金管理东说念主的计较后果，则基金托管东说念主也承诺担未正确履行复核义务的相应职守；  招商基金管理有限公司                    托管公约 东说念主复核后同意基金管理东说念主的计较后果，则基金托管东说念主也承诺担未正确履行复核义务的相应责 任； 司的业务规定实时算帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额合手有东说念主及受挫伤方形成 的成功亏蚀，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规 则实时算帐的，两边应按照各自的谬误进程对形成的成功亏蚀合理分管职守； 收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购不 足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额合手有东说念主因此建议补偿要求，议论法律职守和损 失由基金管理东说念主承担。  招商基金管理有限公司                    托管公约  十八、   适用法律与争议处理姿色  （一）本公约适用中华东说念主民共和国（为本公约之主义，在此不包括香港超过行政区、澳 门超过行政区和台湾地区）法律并从其解释。  （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约议论的争议可通过友好 协商处理。如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济买卖仲裁委员会根据该会届时有 效的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有料理 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。  招商基金管理有限公司                      托管公约  十九、   托管公约的遵循  （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为崇敬文本。  （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本公约的灵验期自 其见效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本公约自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律料理力。  （四）本公约原本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督 管理委员会各壹份，每份具有同等法律遵循。 招商基金管理有限公司           托管公约 二十、   托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文）